很高興參加5.19中小投資者保護宣傳周啟動儀式。借此機會我向大家介紹一下中信建投在投資者保護方面所做的工作。

    一、扎實開展投資者保護，建立國家級實體投資者教育基地

    隨著資本市場的快速發展，保護投資者利益，尤其是保護廣大中小投資者利益是中信建投證券投資者保護工作的重中之重。中信建投證券構建以投資者適當性管理為切入點、投資者教育貫穿嵌入業務環節及投資者合法權益維護三位一體的投資者保護體系，扎實開展投資者保護工作，建立國家級實體投資者教育基地，為投資者集中提供規范、實用、優質的教育服務。

    一是加強機制建設，強化投資者適當性管理。適當性管理是投資者進入資本市場的第一道保護墻，中信建投證券充分認識投資者適當性管理的重要性，按照監管要求完善適當性管理制度，尤其關注實質性的適當性而不是形式上的適當性；將投資者適當性管理納入員工培訓和考核中，提升員工對投資者適當性管理的認識，牢固樹立"賣方有責"理念，確保投資者適當性管理能夠落在實處。

    二是寓教育于業務，推動教育落實。中信建投證券將投資者教育嵌入到各業務的每個節點，貫穿各業務的全流程，強化過程中的投資者教育管理，把規則講透、把風險講夠；塑造投資者良好投資習慣，不聽信傳言，不盲目跟風，提高風險防范意識和自我保護能力。

    三是尊重投資者訴求，維護投資者合法權益。中小投資者受自身條件所限，抵抗資本市場風險的能力較弱，中信建投證券始終以比監管更嚴標準規范業務流程，以比監管更高要求落實業務規則，尊重投資者訴求，深化投資者合法權益維護的防線，使他們避免不應該、不能承受的損失，為投資者提供實實在在的幫助和支持。

    四是做實投資者教育，建立國家級實體投資者教育基地。通過投資者看得見、摸得著、能參與的投資者教育基地建立，讓投資者方便接受教育和服務，是中信建投證券務實推進投資者教育工作的初衷所在，根據不同的產品、業務內容，采取投資者樂于接受、容易接受的方式開展，還利用多媒體和新媒體方式，線上線下相結合，讓投資者便利地獲得教育服務，滿足各類投資者的需求。

    二、強化金融科技思維，創新投資者保護方式方法

    中信建投證券強化金融科技思維，聚焦"信息化、科技化、智能化"方向，創新投資者保護方式方法，推動投資者保護的實質從通俗性、統一性向專業性、針對性發展，推動投資者保護的形式從單向性、被動性向開放性、互動性轉變。

    一是加強信息化建設，打造集中運營平臺。整合中信建投證券各類信息系統，建立統一的接口標準，打造集中運營平臺，實現各類數據按需提取，提升信息化運營水平；對外建立統一的客戶服務窗口，最大化統一326家分支機構的服務標準。

    二是推動科技化發展，實現客戶精準畫像。不斷提高集中運營平臺的科技化水平，完善信息自主比對、智能提示預警能力及外部數據抓取能力等，進一步進行投資者分類的細化調查分析，逐步建立分層、分類、精準的投資者評估系統，形成對投資者針對性強且精準的自動畫像能力，為投資者保護提供科技化支持。

    三是探索智能化未來，提高投資者保護效能。中信建投證券緊盯智能化方向，在確保新技術應用不偏離監管規定的情況下，積極創新投資者教育方式方法，結合不同層次投資者的多樣化需求，實現對投資者權益的精準維護，探索差異化、個性化的投資者保護手段，提高投資者保護效能。

    三、落實國家經濟外交規劃，助力“一帶一路”投資者教育

    中信建投證券落實國家經濟外交規劃，落實一帶一路投資者教育的遠景戰略，充分發揮資本市場風險共擔、利益共享的體制優勢，積極參與一帶一路沿線國家的經濟建設和交流合作。

    一是實現一帶一路投資者教育國際國內的閉環銜接。中信建投證券投資者教育基地接待來自15個一帶一路沿線國家35名經濟、外貿等部門的廳局級外交官員，傳播資本市場如何為經濟發展提供動力、投資者教育的作用和意義等，促進一帶一路戰略實施開展。由甘肅、陜西證監局指導，甘肅證券期貨業協會、陜西證券期貨業協會與中信建投證券簽約戰略共建投資者教育基地，互助配合、共享資源，開展深入了解投資者、強化投資者管理的投資者保護工作，推動一帶一路投資者教育構想有效實施。

    二是構建支持一帶一路建設的投資者圖譜助力發展。根據適當性管理、資金規模、地域等要素，構建支持一帶一路建設的投資者圖譜，為一帶一路建設的基金、債券等融資方式提供融資保障，增強資本市場在一帶一路建設中的影響力。利用境內外資本市場助力參與一帶一路建設的優秀企業籌集資金發展，保障一帶一路重點項目資金需求。

    四、外伸內延，深化投資者教育內涵

    當前中國資本市場伴隨著宏觀經濟發展、體制機制改革、制度規章完善、市場環境變化、核心要素成長導致投資者保護工作呈現新的時代、面臨新的挑戰，中信建投證券深化投資者保護內涵，面對新時代敢于新擔當，面對新挑戰敢于新作為。

    編導：陳松林

    攝像：鄭凱鵬王燚輝

    包裝：張翔劉娜

    配音：郭紅燕

    策劃：閆立良左永剛盤旋

    總審核：袁華

    （證券日報音視頻中心出品）