目前，證券期貨糾紛仍主要通過訴訟方式解決，一方面導(dǎo)致法院案件積壓，司法資源重復(fù)性消耗，另一方面又使得專業(yè)調(diào)解組織難以全面施展拳腳。因此建立證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制的現(xiàn)實目標(biāo)是對集中涌向法院的證券期貨糾紛進行“過濾”和“導(dǎo)流”，將適宜調(diào)解的糾紛引導(dǎo)到專業(yè)調(diào)解組織，同時進一步發(fā)揮司法對專業(yè)調(diào)解工作的指導(dǎo)、促進、服務(wù)和保障功能，切實提高專業(yè)調(diào)解在證券期貨糾紛多元化糾紛解決體系中的比重。為進一步保障證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制的持續(xù)發(fā)展，應(yīng)做到以下幾項保障：

    一、組織保障

    訴調(diào)對接工作是一項系統(tǒng)工程，需要建議統(tǒng)一的運作平臺。最高人民法院院長周強在2015年全國法院多元化糾紛解決機制改革工作推進會上的講話提出，要建設(shè)功能強大、資源充足的訴訟對接平臺，實現(xiàn)訴調(diào)對接工作的規(guī)模化、系統(tǒng)化和常態(tài)化。目前上海市三級法院均成立了訴調(diào)對接中心，作為多元化糾紛解決機制工作的專門負責(zé)部門和工作平臺，該中心一方面負責(zé)法院內(nèi)部訴調(diào)分流、訴訟程序與非訴程序轉(zhuǎn)化的操作和管理，一方面與院外的各調(diào)解組織銜接，統(tǒng)一對外委派或委托調(diào)解、指導(dǎo)調(diào)解、司法確認等。證券期貨專業(yè)調(diào)解組織亦可設(shè)立相應(yīng)工作平臺或設(shè)置專人專崗負責(zé)與法院的訴調(diào)對接平臺進行對接。

    二、制度保障

    一是建章立制。證券期貨案件訴調(diào)對接機制涉及到訴訟程序與非訟程序的分離和銜接，涉及到法院與專業(yè)調(diào)解組織之間的分工與協(xié)作，因此需要制定專門的規(guī)章制度，確保對接機制順暢運行。相關(guān)的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)對訴調(diào)對接案件的范圍、流程、期限、結(jié)果等做出具體規(guī)范。

    二是人員交流和培訓(xùn)常態(tài)化，建立聯(lián)席會議制度，相互溝通信息，通報各方涉及訴調(diào)對接工作的情況，及時掌握證券期貨糾紛的變化動向，落實訴調(diào)對接的具體措施。定期開展業(yè)務(wù)雙向培訓(xùn)和交流，由資深法官和資深調(diào)解員介紹工作經(jīng)驗，探討證券期貨糾紛化解相關(guān)問題，法院定期邀請專業(yè)調(diào)解人員旁聽證券期貨糾紛庭審，反饋在調(diào)解協(xié)議司法確認審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題。三是定期回顧總結(jié)對接機制運行情況，法院和專業(yè)調(diào)解組織應(yīng)各自做好證券期貨糾紛訴調(diào)對接的統(tǒng)計、考核和總結(jié)工作，定期聯(lián)合召開總結(jié)會，回顧訴調(diào)對接工作階段成果，發(fā)布典型調(diào)解案例，表彰優(yōu)秀調(diào)解員，總結(jié)行之有效的工作機制和經(jīng)驗，部署下階段的主要目標(biāo)和任務(wù)。

    三、技術(shù)保障

    一是借助可視化管理技術(shù)，確保訴調(diào)對接工作可視可控。法院為調(diào)解案件編立專門案號，控制調(diào)解時限，到期自動轉(zhuǎn)入審判系統(tǒng)，全程留痕。專門調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)對接收的案件獨立編號，將調(diào)解員、調(diào)解進程、調(diào)解結(jié)果等信息輸入調(diào)解管理系統(tǒng)，做到調(diào)解進程全留痕。法院的調(diào)解管理系統(tǒng)、審判流程管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)無縫銜接，同時匹配銜接調(diào)解組織的臺賬系統(tǒng)，便于數(shù)據(jù)交換、統(tǒng)計分析。

    二是借助互聯(lián)網(wǎng)+技術(shù)，不斷改進完善證券期貨糾紛的調(diào)解工具。《關(guān)于人民法院進一步深化多元化糾紛解決機制改革的意見》明確提出“創(chuàng)新在線糾紛解決方式。”為互聯(lián)網(wǎng)+調(diào)解的發(fā)展提供了方向指引和制度保障。互聯(lián)網(wǎng)+調(diào)解的主要特點為便捷性、虛擬性、技術(shù)性。便捷性反映在其擺脫時間、空間、成本等因素的束縛，使得異地遠程調(diào)解得以實現(xiàn)。虛擬性反映在以網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)工具為載體，參與主體均需要網(wǎng)絡(luò)身份識別。技術(shù)性反映在平臺所需的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，以及參與主體所需的互聯(lián)網(wǎng)技能。互聯(lián)網(wǎng)+調(diào)解在降低成本的同時，也帶來了新的問題，例如調(diào)解主體身份識別、對網(wǎng)絡(luò)軟硬件的依賴、用戶體現(xiàn)度、網(wǎng)絡(luò)信息安全等。要解決上述問題，一方面需要互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進一步普及和發(fā)展，另一方面需要調(diào)解組織積極向技術(shù)靠攏，向技術(shù)要質(zhì)效。首先，與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)體進行密切合作，以行政監(jiān)管部門為主導(dǎo)，勾連互聯(lián)網(wǎng)與調(diào)解組織、司法機關(guān)等糾紛解決方式，實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)調(diào)解平臺的資源整合。其次，完善互聯(lián)網(wǎng)調(diào)解的組織網(wǎng)絡(luò)，建立線上、線下互聯(lián)互通、無縫對接的調(diào)解體系。再次，加快互聯(lián)網(wǎng)調(diào)解員的隊伍建設(shè)，擴充網(wǎng)上調(diào)解員數(shù)據(jù)庫，加強調(diào)解員的互聯(lián)網(wǎng)技能培訓(xùn)。再次，加快技術(shù)革新和硬件設(shè)施的更新迭代，改善用戶體驗，以質(zhì)優(yōu)價廉便捷的服務(wù)推動互聯(lián)網(wǎng)調(diào)解的普及。

    本文節(jié)選自投服中心2018年度課題《多元化解證券期貨糾紛協(xié)調(diào)對接機制研究》研究報告（有部分刪改），由上海市高級人民法院承接，課題負責(zé)人：郭偉清。