本報(bào)見習(xí)記者 楊潔

    11月12日，廣東省廣州市中級人民法院作出康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審判決。因原告代表人投服中心、原告投資者及各被告均未在法定時限內(nèi)提出上訴，一審判決已于近日生效。11月26日，康美藥業(yè)發(fā)布公告稱，廣東省揭陽市中級人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃，重整計(jì)劃開始執(zhí)行。關(guān)于證券虛假陳述集體訴訟案投資者債權(quán)，50萬元以下的債權(quán)部分，將全額現(xiàn)金清償；超出部分將以現(xiàn)金、以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。

    投服中心首單特別代表人判決執(zhí)行后，投服中心12月22日就投資者高度關(guān)注的若干問題進(jìn)行解答。

    1.首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案一審判決是否已生效？

    11月12日，廣東省廣州市中級人民法院（簡稱廣州中院）作出一審判決，投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。因原告代表人投服中心、各被告和原告投資者均未提起上訴，目前一審判決已生效。

    2.原告投資者是否已收到特別代表人訴訟康美藥業(yè)案的判賠款項(xiàng)？

    12月21日，投服中心首單特別代表人訴訟判決開始執(zhí)行，投資者將陸續(xù)收到判賠款項(xiàng)。

    3.原告投資者是否全額收到特別代表人訴訟康美藥業(yè)案的判賠款項(xiàng)？

    根據(jù)廣州中院一審判決和康美藥業(yè)破產(chǎn)重整計(jì)劃，關(guān)于證券虛假陳述集體訴訟案投資者債權(quán)，50萬元以下的債權(quán)部分，將全額現(xiàn)金清償；超出部分將以現(xiàn)金、以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。

    全體投資者將共獲賠現(xiàn)金約9.765億元、股票約1.41億股，信托收益權(quán)份額約7070萬份。

    4.判賠款如何分配至52037名投資者？

    關(guān)于現(xiàn)金部分，康美藥業(yè)根據(jù)廣州中院判決的投資者名單及金額，將現(xiàn)金轉(zhuǎn)至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中國結(jié)算），中國結(jié)算再轉(zhuǎn)至各投資者開戶證券公司，最終分配至投資者資金賬戶。

    關(guān)于股份部分，將直接由中國結(jié)算過戶至投資者證券賬戶。

    關(guān)于信托收益權(quán)，據(jù)廣東省揭陽市中級人民法院（簡稱揭陽中院）有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，將直接登記至各投資者名下。

    5.投資者受償是否需要申請或提交材料？

    投資者受償不需要申請或提交材料。啟動特別代表人訴訟后，適格原告投資者除明確向法院表示不參加該訴訟的，都將分享訴訟成果，投資者關(guān)注本人資金賬戶和證券賬戶，等待分配即可。

    6.投資者受償是否需要支付費(fèi)用？

    投資者受償不需要向法院或投服中心支付任何費(fèi)用。

    關(guān)于訴訟費(fèi)用，康美藥業(yè)案原告方未預(yù)交案件受理費(fèi)，且判決明確案件受理費(fèi)和保全費(fèi)由應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的被告共同負(fù)擔(dān)。

    投服中心堅(jiān)持公益屬性，不向投資者收取任何費(fèi)用。投服中心委托的兩名公益律師為上海華尊律師事務(wù)所朱夏嬅律師和上海錦天城（廣州）律師事務(wù)所秦政律師，兩位公益律師也不向投資者收取任何費(fèi)用。除上述兩名律師外，投服中心在康美藥業(yè)特別代表人訴訟中未與其他任何律師或律所合作，請廣大投資者知悉，注意風(fēng)險(xiǎn)防范。

    7.機(jī)構(gòu)、外籍等多類型投資者是否可以受償？

    可以受償。不論投資者屬于哪種類型，只要系廣州中院康美藥業(yè)特別代表人訴訟判賠主體便可受償，投資者可通過“廣州微法院”微信小程序查詢到特別代表人訴訟原告和賠償金額。

    8.除康美藥業(yè)公司外的其他主體是否還將承擔(dān)責(zé)任？

    根據(jù)康美藥業(yè)11月13日發(fā)布的《關(guān)于投資者民事訴訟索賠進(jìn)展的公告》，公司將根據(jù)判決，向馬興田、許冬瑾、邱錫偉、莊義清、溫少生、馬煥洲、廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、楊文蔚等21名承擔(dān)連帶清償責(zé)任的被告依法主張相關(guān)權(quán)利。

    9.投服中心在首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案中為投資者做了哪些工作？

    首案中，投服中心作為法定的原告代表人，積極落實(shí)投保機(jī)構(gòu)法定職責(zé)。彰顯公開性，網(wǎng)上公開征集50名以上適格投資者申請轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟；發(fā)揮專業(yè)性，力爭“追首惡”，壓實(shí)壓緊中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)對證券違法行為的“零容忍”；踐行人民性，在訴訟和參與破產(chǎn)重整過程中始終堅(jiān)持被代表投資者利益最大化，主動在破產(chǎn)程序中為被代表投資者以訴請金額48.66億申報(bào)債權(quán)，堅(jiān)持在破產(chǎn)重整計(jì)劃草案中應(yīng)同等對待特別代表人訴訟中小投資者和其他小額普通債權(quán)人，踐行公益投保機(jī)構(gòu)使命擔(dān)當(dāng)。

    10.投服中心如何開展代表人訴訟常態(tài)化工作？

    投服中心將堅(jiān)持市場化法治化原則推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化，聚焦重大典型案件，圍繞重點(diǎn)統(tǒng)籌推進(jìn)各類訴訟。特別代表人訴訟應(yīng)不以數(shù)量為目的，從個案試點(diǎn)逐步擴(kuò)大到穩(wěn)步推進(jìn)，并注重與支持訴訟、示范判決及多元糾紛化解機(jī)制的協(xié)調(diào)。

    11.請問首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案的過程大致是怎樣的？

    2020年5月，證監(jiān)會對康美藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰決定。

    12月31日，11位投資者向廣州中院提交立案申請，并申請適用普通代理人訴訟審理。

    2021年3月26日，廣州中院發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告；投服中心于同日發(fā)布《投服中心接受康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案投資者委托的說明》。

    4月8日，投服中心向廣州中院提交特別代表人訴訟轉(zhuǎn)換申請。

    4月16日，廣州中院發(fā)布特別代表人訴訟權(quán)利登記公告，標(biāo)志著中國資本市場首單特別代表人訴訟正式成立。

    4月23日，投服中心向中國結(jié)算調(diào)取康美藥業(yè)案權(quán)利人名單，于4月30日向廣州中院提交。

    5月28日，廣州中院召開康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案庭前會議。

    6月4日晚，康美藥業(yè)公告收到揭陽中院送達(dá)的民事裁定書，法院裁定受理對公司的破產(chǎn)重整申請。

    6月12日，廣州中院發(fā)布《特別代表人訴訟原告資格查詢公告》，供投資者線上查詢本案原告名單。

    7月22日，投服中心代表康美藥業(yè)特別代表人訴訟全體原告?zhèn)鶛?quán)人，向破產(chǎn)管理人申報(bào)債權(quán)。

    7月27日，康美藥業(yè)證券虛假陳述特別代表人訴訟案在廣州中院一審開庭，原告代表人投服中心委托律師出庭參與訴訟。

    8月10日，康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第一次債權(quán)人會議在揭陽中院召開，投服中心代表全體原告?zhèn)鶛?quán)人通過網(wǎng)絡(luò)方式參會，被選為9家債權(quán)人委員會委員之一。

    11月12日，廣州中院作出一審判決，投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。目前，判決已生效。

    11月13日，康美藥業(yè)《關(guān)于投資者民事訴訟索賠進(jìn)展的公告》中提及，將根據(jù)判決，向21名承擔(dān)連帶清償責(zé)任的被告依法主張相關(guān)權(quán)利。

    11月15日，康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第二次債權(quán)人會議召開，投服中心代表全體原告?zhèn)鶛?quán)人通過網(wǎng)絡(luò)方式參會。

    11月19日晚，康美藥業(yè)發(fā)布公告，二債會表決通過了重整計(jì)劃草案。根據(jù)重整計(jì)劃，康美藥業(yè)債權(quán)人的債權(quán)經(jīng)確認(rèn)后將全部清償。其中，50萬元以下的債權(quán)部分，將全額現(xiàn)金清償；超出部分將以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。證券虛假陳述集體訴訟案確認(rèn)后的賠償發(fā)生法律效力后也將按此清償。

    11月26日晚，康美藥業(yè)發(fā)布了《關(guān)于法院裁定批準(zhǔn)公司重整計(jì)劃的公告》，公司進(jìn)入重整計(jì)劃執(zhí)行階段。

    12月21日，投服中心首單特別代表人訴訟開始執(zhí)行，52037名投資者將以現(xiàn)金、債轉(zhuǎn)股、信托收益權(quán)等方式獲償約24.59億元。

（編輯 孫倩）