本報記者 李春蓮 見習記者 李雯珊

    第一創業證券股份有限公司（以下簡稱“第一創業證券”）董事會秘書屈婳5月18日在第四屆“5•19中小投資者保護宣傳周”活動上表示，作為上市公司，第一創業證券高度重視保護投資者的股東權益，通過《公司章程》等制度體系對提案權、表決權、監督權、質詢權、分紅權等全部股東權利進行保障，深入落實投資者保護工作并每年披露《投資者保護工作報告》。

    她同時介紹，作為證券公司，第一創業證券切實落實投資者保護責任，包括健全投資者保護組織體系建設、完善投資者保護機制建設、認真落實投資者適當性管理，以及開展形式靈活多樣、內容豐富生動的投資者教育活動。

    多措并舉切實保護股東權益

    談及第一創業證券在保護股東權益方面的舉措，屈婳主要介紹了五個方面。

    第一，嚴格落實利潤分配政策，近兩年實際分配現金紅利占公司當年實現的可供分配利潤的比例分別達到36.5%和36.9%。

    第二，對關乎中小投資者權益的重大事項，均認真聽取獨立董事的獨立意見。

    第三，對股東大會審議的所有議案，均對中小投資者的表決進行單獨計票并及時披露。

    第四，在股東大會設置問答環節，確保中小投資者能與管理層直接溝通，了解公司經營情況。

    第五，通過多種渠道與投資者進行日常交流，并每年舉辦年度報告網上業績說明會主動回應投資者的關切。

    此外，屈婳表示，第一創業證券高度重視與中小投資者的溝通。2021年，公司通過7*24小時投資者服務熱線、投資者專用郵箱回答投資者各類咨詢179次；通過深交所“互動易”平臺回復投資者各類咨詢71次，回復率保持100%，在深市排名行業第一，在深市2635家上市公司中高居第17名。

    投資者教育走進社區和校園

    屈婳介紹，第一創業證券投資者教育工作遵循長期性、實用性、有效性原則，堅持專項教育與常規教育相結合、重點教育與普及教育相結合，積極引導投資者樹立理性投資理念，增強風險意識和自我保護能力。

    2021年，第一創業證券通過線上與線下相結合的方式，累計開展約1200余場投資者教育活動，既有基礎設施公募REITs、牽手北交所等備受投資者關注的市場熱點主題，也有金融知識普及、防范非法證券活動、金融產品及服務風險揭示等金融基礎知識的主題。與此同時，公司還開發了各類形式新穎的電子投教產品，全年投資者累計點擊量約150萬人次。

    作為深圳市居民金融素養提升工程首批“百姓學金融”實踐基地和工程愛心支持單位，第一創業證券積極參與金融素養工程項目建設，通過投教服務走進社區和校園，覆蓋各類投資者約21萬人次，幫助居民掌握金融基礎知識和提升金融風險防范能力。

    投資者保護工作面臨兩大難點

    屈婳認為，當前投資者保護工作面臨兩大難點：一是投資者對行使自身股東權利意愿不高。絕大部分個人投資者過于關注股票價格的短期波動，對于參與公司治理、行使股東權利的積極性、主動性還需要提升。二是投資者的金融素養需要持續提升，尤其是老年人和青少年的金融素養水平相對較低，“一老一少”仍將是金融教育持續關注的重點對象。

    對此，屈婳提出兩方面建議，以提升投資者權益保護的有效性。一是集結各方力量共同做好投資者教育，將投資者教育工作持續深入社區和校園，提升國民金融素養，比如長期開設金融知識、財富管理等公開課。二是積極引導個人投資者選擇適合自身風險承受能力和風險收益特征匹配的金融產品進行投資。

    券商要從三方面做好“守門人”

    作為資本市場的重要參與者，券商要充分發揮好“守門人”作用，更高效地做好投資者保護工作。

    一是堅守合規底線。嚴格落實廉潔從業、防范利益輸送的要求，加強承攬環節、聘用第三方等關鍵環節的核查和管理，加強執業人員的合規培訓，強化長期激勵約束機制，加大違規行為的問責力度，對違反執業紅線的行為零容忍，從源頭確保向資本市場輸送真正優質的、健康的企業。

    二是繼續強化投行執業能力建設，加強行業研究能力，提高價值發現和發行定價能力；從投資者需求出發提升業務水平，在確保發行上市信息披露真實、準確、完整的同時，還要提升信息披露的針對性和有效性，為投資者作出投資決策提供更有價值的依據。

    三是不僅發行上市過程中要勤勉盡責，上市后的持續督導也必須落到實處。發行人完成發行上市之后，投行要繼續對上市公司的公司治理、日常經營、規范運作等方面進行盡職督導，通過列席股東大會、現場檢查等多種方式深入了解公司實際情況，督導上市公司合規經營、規范發展，不斷提升上市公司質量。

    持續提升投資者保護有效性

    投資者是資本市場發展之本。市場各方需共同努力、多措并舉，加大投資者合法權益保護力度。

    屈婳表示，作為上市證券公司，在提升投資者保護有效性方面，第一創業證券會努力做好三方面工作。

    第一，保持公司戰略定力，不盲目跟風、追市場熱點，有效控制經營風險，努力提升經營業績和經營能力。對于上市公司而言，做好投資者保護的首要任務就是不斷提高自身質量，努力創造更好的業績回報投資者。

    第二，持續完善公司治理，不斷提升規范運作水平。在股東大會、董事會、監事會、經營管理層組成的法人治理結構，形成權責分明、運作規范、有效制衡的治理機制的基礎上，公司將繼續努力，實現高質量的可持續發展。

    第三，繼續深入開展各項投資者保護工作。公司將充分利用大數據、人工智能等金融科技工具，提升投資者教育的針對性；通過投資者動態評估數據庫，提供與其匹配的產品和服務，提升投資者適當性管理水平；借助新媒體平臺，探索差異化、個性化的投資者溝通、教育及服務方式，提高投資者保護效果。

    “投資者保護是一項長期性、系統性的工作，需要公司上下、資本市場各參與方高度重視和積極參與，將投資者保護落到實處，不斷增強投資者的獲得感。”屈婳說。

（編輯 孫倩）