編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關規則變化和投資風險點，深交所投資者服務部推出《主板投資入市手冊》。下面讓我們一起來看看“全面實行注冊制總體安排（下）”相關內容。

    1.在全面實行注冊制中，如何把握深市主板和創業板市場定位？

    答：深交所立足于建設多層次資本市場、服務高質量發展等要求，優化主板定位，堅守創業板特色，促進形成錯位發展、功能互補的市場格局，著力提升資本市場服務實體經濟能力。

    一是進一步明確主板定位。深市主板自成立以來，堅持服務實體經濟的根本宗旨，支持上市公司利用資本市場做優做強，涌現一批影響力大、創新力優、競爭力強的藍籌企業和細分行業冠軍。全面實行注冊制下，深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。由此，相應設計多元包容的上市條件，并與創業板拉開距離。

    二是堅守創業板定位。經過注冊制改革試點，創業板服務成長型創新創業企業的特色日益鮮明，促進科技、資本和實體經濟高水平循環的功能日益增強。全面實行注冊制后，深交所將堅決把好創業板定位關，進一步聚焦國家創新驅動發展戰略，著重支持優質創新創業企業發行上市。同時，支持符合條件的尚未盈利企業在創業板上市；取消關于紅籌企業、特殊股權結構企業申請在創業板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。

    2.深交所對推進開門辦審核、強化廉政風險防控方面有哪些工作安排？

    答：試點注冊制改革以來，深交所高度重視注冊制廉政建設，全面接受中國證監會黨委的監督檢查，主動接受駐證監會紀檢監察組的駐點監督，從嚴從實加強內部監督和社會監督，堅持將廉政風險防控與業務工作同部署、同推進、同落實，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐；堅持持續完善發行上市審核權力運行制約監督機制，把各項監督要求嵌入到注冊制改革全流程；堅持抓好審核透明度建設，著力推進審核標準、程序、內容、過程、結果全部公開；堅持強化廉政監督，緊盯關鍵人員、重點崗位和關鍵環節加強管理監督，對違法違規行為嚴肅執紀問責。

    全面實行注冊制后，交易所需進一步扛起審核主體責任，采取更加有力的措施防范廉政風險，鍛造廉潔的注冊制。為此，深交所將在原有工作基礎上，進一步加大“開門辦審核”力度，強化審核公開透明和可預期性，進一步做實做細廉政風險防控機制和制度安排，加大執行力度。近期，重點做好以下五方面工作。

    一是持續暢通全流程溝通機制。修訂完善業務咨詢溝通指南，進一步簡化預溝通咨詢程序，提高市場主體咨詢溝通的便利度。著力提升審核環節的溝通質效，提升溝通層級，強化審核問詢出發點、側重點及關鍵點的溝通說明，促進提升問詢回復質量，增強信息披露的針對性、有效性。建立撤否項目溝通機制，充分反饋撤否企業存在的問題和主要理由。

    二是持續加大重點事項審核公開力度。制定“審核質量效率雙提升”行動方案，既從嚴把關又提高效率，進一步突出問詢的針對性和重大性。針對市場重點關注的創業板定位把握、資金流水核查等事項，結合審核實踐積極加強研究，適時通過分析典型案例、制定審核指南等方式，指導市場主體準確理解適用規則要求。持續開展發行上市業務培訓，培訓內容突出審核、現場督導工作實踐。

    三是持續完善審核分級責任制。全面梳理總結審核實踐，進一步將審核工作中各層級各崗位人員的職責權限、審核制度機制安排、業務流程等基礎事項制度化、規范化，落實好分級負責、集體決策機制，做好分級把關，加強權力制約，減少審核自由裁量權。對需要按照“實質重于形式”原則進行審核判斷的項目，實行“集體研究、類案處理”，在審核過程中統一審核把握的尺度。

    四是持續提升審核效能。進一步強化審核過程管理，在受理環節書面告知申請人審核流程節點、計時規則，進一步增進發行人對審核過程和關鍵節點的了解；在依法依規推進審核工作的基礎上，加強審核各環節的有效銜接；嚴格執行審核程序和時限要求，提高審核效能，進一步降低請托說情、打招呼等風險。

    五是持續加大行業廉潔承諾制度執行力度。完善發行人、保薦人及相關主體廉潔承諾制度，要求相關市場主體在企業申報時提交廉潔承諾函。著力強化現場督導針對性，督促引導中介機構勤勉盡責，提升輔導把關質量，加強行業廉潔從業文化和制度建設，對違反廉潔從業要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴采取監管處罰措施，持續推動行業生態凈化，共同營造風清氣正的市場環境。

    （免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發布，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發的損失不承擔責任。）

（編輯 屈珂薇 姜楠）