本報訊 （記者 吳曉璐）5月15日，據中證中小投資者服務中心消息，為貫徹落實新“國九條”有關“強本強基，嚴監嚴管”監管要求，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投資者服務中心）作為證券法規定的投資者保護機構、證監會設立的公益機構，積極履行法定職責，持續加強對不履行承諾、資金占用等案件的訴訟實踐，提高“關鍵少數”的違法違規成本，維護上市公司和中小投資者的合法權益，減少投資者因“關鍵少數”的違法違規行為遭受的二次傷害。

    截至目前，投資者服務中心共發起9起股東代位訴訟，其中分別就ST摩登、ST華鐵大股東資金占用向大股東追償公司利益損失，就金力泰相關董事不履行增持股份承諾向不履行承諾方追償公司利益損失，進一步加大對相關違法違規行為的震懾力度。

    ST摩登案中，投資者服務中心代上市公司摩登大道訴其控股股東、董監高損害公司利益，系全國首單投保機構資金占用代位訴訟。2023年9月，廣州市中級人民法院一審判決控股股東向上市公司歸還占用資金約2.4億元，三名負有責任的董監高分別在100%、70%、10%范圍內承擔連帶賠償責任。目前，該案正處于二審階段。后續投資者服務中心將繼續推進案件。該案中廣州中院能動司法，同意投資者服務中心公益性股東代位訴訟緩交案件受理費，對股東代位訴訟與破產清算程序的交叉法律問題以及個人責任形式等方面進行了積極創新探索，是金融司法和證券監管常態化協同機制的有力體現，通過判例切實引導市場主體規范運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

    ST華鐵案中，因上市公司華鐵股份長期被實控人及控股股東非經營性占用資金13億余元，投資者服務中心代上市公司向相關控股股東、實控人、董事提起訴訟，將八家實際資金占用方、一家質押擔保方和上市公司列為第三人，目前該案已獲北京市第二中級人民法院受理。后續投資者服務中心將繼續推進案件。

    2023年10月，因上市公司金力泰董事長兼總裁、董事兼執行總裁不履行增持股份承諾，投資者服務中心代上市公司向上海市奉賢區人民法院提起股東代位訴訟，請求兩被告返還已收取公司支付的薪酬約135萬元（稅前）。在法院立案審查階段，兩被告主動向上市公司返還案涉期間的薪酬合計122萬元（稅后）。該案對推動上市公司督促實控人、大股東、董監高對公司履行承諾義務具有典型示范意義。

    近日，ST華鐵、ST摩登等九家上市公司發布公告，相關證監局要求在六個月內清收占款，交易所要求切實整改到位，維護上市公司及中小股東利益。

    投資者服務中心表示，將繼續秉持“追首惡”理念，對監管部門重點關注的上市公司大股東資金占用、違規擔保、不履行承諾等事項，協同證券監管機關、司法機關持續推進股東代位訴訟；繼續積極履行公益性投保機構職責，充分發揮對行政監管的有益補充作用，協同發力筑牢“大投保”鏈條；繼續聚焦上市公司董監高、控股股東、實控人等“關鍵少數”的違法違規線索，通過股東代位訴訟切實維護上市公司和投資者合法權益，提高“關鍵少數”的違法違規成本，以民事責任追究跟進行政、刑事責任，真正實現對證券違法行為的立體追責。

（編輯 孫倩）