【案情簡(jiǎn)介】

    近期有投資者舉報(bào)，一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤(pán)期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱(chēng)可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場(chǎng)原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，國(guó)外有什么，就可以做什么，有的還提供“專(zhuān)家”指導(dǎo)、“一對(duì)一教學(xué)”、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開(kāi)戶(hù)并繳納相關(guān)費(fèi)用后，便可通過(guò)這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤(pán)期貨”交易。

    【法律法規(guī)】

    一、《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條明確規(guī)定“期貨交易應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行”；第六條規(guī)定“未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)”。“外盤(pán)期貨”交易違反了“應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行”的規(guī)定。相關(guān)代理機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理“外盤(pán)期貨”違反了“任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)”的規(guī)定。

    二、《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條第二款明確規(guī)定，“禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易”。“外盤(pán)交易”屬于在依法設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的期貨交易，是法律明令禁止的。

    三、境內(nèi)投資者通過(guò)上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動(dòng)客戶(hù)端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。從公安部門(mén)查處的案件來(lái)看，此類(lèi)交易中投資者交易指令根本沒(méi)有下到境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨交易場(chǎng)所，而是通過(guò)自行搭建交易平臺(tái)與客戶(hù)對(duì)賭，涉嫌詐騙犯罪。

    【風(fēng)險(xiǎn)提示】

    陜西證監(jiān)局提醒投資者“理性投資從我做起”，提高警惕，防范各類(lèi)新型非法證券期貨活動(dòng)。

    一、摒棄“以小博大”的心理，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。如果見(jiàn)到有人宣傳做“外盤(pán)期貨”能夠賺大錢(qián)，那是欺詐誤導(dǎo)，請(qǐng)不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受財(cái)產(chǎn)損失追悔莫及。

    二、謹(jǐn)記“四個(gè)合法”，理性投資，即“合法機(jī)構(gòu)、合法產(chǎn)品、合法場(chǎng)所、合法人員”。

    三、牢記“投資前先咨詢(xún)金融管理部門(mén)確定投資的合法性和安全性”。一旦發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙，應(yīng)第一時(shí)間收集保存相關(guān)資金支付、通訊聯(lián)系方式等證據(jù)，及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

    四、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》（國(guó)務(wù)院令1998[247]號(hào)）第18條明確規(guī)定“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。