2021年6月2日，河南省鄭州市中級人民法院（以下簡稱鄭州中院）正式受理了投服中心支持3名投資者起訴朱文臣（上市公司時任實際控制人、董事長、總經理）、輔仁藥業集團有限公司（上市公司控股股東，以下簡稱輔仁集團）、輔仁藥業集團制藥股份有限公司（上市公司，以下簡稱輔仁藥業或*ST輔仁，股票代碼600781）虛假陳述民事賠償案。投服中心公益律師李祥文（河南仟問律師事務所）及其律師團隊代理投資者參與訴訟。

    大股東長期占用資金，上榜年度典型違法案例

    2020年10月14日，中國證監會發布《行政處罰決定書》（〔2020〕79號）。根據處罰決定認定，輔仁藥業2015年、2016年年度報告存在虛假記載、重大遺漏；輔仁藥業重大資產重組文件中存在虛假記載；輔仁集團在重大資產重組中提供信息虛假；輔仁藥業2017年、2018年年度報告存在虛假記載、重大遺漏，2018年未及時披露關聯擔保。

    該案被列為2020年證監稽查20起典型違法案例，系一起大股東及關聯方長期非經營性占用上市公司資金的典型案件。2015年至2018年，輔仁藥業大股東及其關聯方長期非經營性占用輔仁藥業及子公司資金，期末余額分別為4.1億元、5.8億元、4.7億元和13.4億元，輔仁藥業未在相關年度報告和重組文件中依法披露。上市公司大股東、實際控制人漠視中小股東權益，長期肆意占用上市公司資金，理應受到法律嚴懲。

    高度關注社會熱點，投服中心開展支持訴訟

    輔仁藥業公司因涉嫌虛假陳述被證監會調查前后，社會各界對其違法違規行為高度關注；輔仁藥業股價自2019年7月25日復牌后即跌停，自2019年7月25日至2019年8月13日的股價跌幅達37.6%，投資者損失慘重。投服中心經研究，決定委派公益律師支持投資者提起訴訟，示范引領投資者依法維權。

    投服中心擬定支持訴訟被告時，秉持一貫的“追首惡”理念，擬定被告為朱文臣、輔仁集團和*ST輔仁。其中，朱文臣在輔仁集團與輔仁藥業及其合并范圍內子公司的借款協議上簽字，是輔仁集團資金占用事項的最大受益者，其行為構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的情形。在眾多證券違法行為中，上市公司的實際控制人和董監高作為直接負責的主管人員，利用上市公司的法人人格實施違法違規行為，獲取大量非法利益，但行政處罰對相關責任主體的經濟懲戒卻很有限。為最大程度保護中小投資者權益的同時，避免因民事賠償而誤傷上市公司現有廣大中小股東，投服中心直接將上市公司實際控制人及高管作為被告。支持訴訟案件審理中，多家法院的判決也體現了對上述原則的認可。

    截至目前，投服中心參與支持訴訟40件，股東訴訟1件。訴求金額約1.21億元，投資者獲賠總金額約5586萬元。申請發起特別代表人訴訟1起。未來，投服中心將繼續圍繞《證券法》賦予投保機構的各項職能，開展投資者權益保護工作。穩妥推進特別代表人訴訟首案，研究代表人訴訟常態化；深化證券支持訴訟實踐，探索推廣“支持訴訟+示范案件”機制；加深股東代位訴訟理論與實踐研究，豐富股東代位訴訟司法實踐。