本報記者 王鶴 見習記者 許焱雄

    “保護投資者尤其是中小投資者利益，是監管的永恒主題，是各類市場主體義不容辭的責任。”貴州證監局機構處副處長高潔在第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動5.19日首場線上會議上說道。

    繼2019年首屆“5?19投資者保護宣傳周”成功舉辦，由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動，于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為“新證券法下的投資者保護”。

    投保宣傳視頻課程累計播放量超34萬人次

    “資本市場是一個多元共生的生態系統，投資者是維系整個生態運行的基石，具有不可替代的地位和作用。時至今日，我國擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體，投資者隊伍達到1.6億人，其中95%以上為中小投資者。貴州證監局一以貫之地將投資者保護作為監管工作的重點，將不斷深化投資者保護工作的內容和擴展投資者保護工作的形式。”高潔表示。

    在宣傳形式方面，貴州證監局力求創新，主動與貴州省主流媒體平臺合作，充分發揮主流媒體用戶多、流量大等優勢，在網絡寬帶電視“G+TV”、官方新聞客戶端“動靜貴州”搭建活動專區，運用貴州有影響力的媒體“多彩貴州網”拓展媒體傳播渠道，同時在更貼近社會公眾生活的地鐵上進行投保宣傳，廣泛覆蓋社會公眾，創新參與互動方式。據統計，截至目前此次宣傳活動中“動靜貴州”“G+TV”、微信公眾號等渠道的視頻課程累計播放量超34萬人次。

    在投教內容方面，高潔介紹，貴州證監局聚焦新《證券法》、新三板改革、創業板改革等熱點，開展線上系列活動，對每個熱點話題多角度、全方位的進行解讀，特邀多位行業專家錄制“空中大講堂”系列視頻課程，保證內容的專業性。

    新證券法帶來投保工作突破

    《證券日報》記者了解到，今年4月份，貴州證監局還首次聯合貴州省地方金融監管局召開貴州省私募基金監管工作會議，會議邀請了貴州省委宣傳部、發展改革委、工信廳、公安廳、財政廳、市場監管局、稅務局等12個單位參加。本次會議首開信息共享先河，形成以季度信息通報、專項風險通報為主，座談會、監管情況通報會為輔的雙向信息交互方式，建立了長效協作機制。

    高潔表示，在新證券法實施之前，投保工作首先難在投保相關法律法規較為分散，缺乏統一的上位法對投資者保護進行規制；其次是證券市場違法違規成本相對較低，行政處罰對市場主體的威懾力不足；以及受損投資者利益補償方面，相關賠償救濟制度不健全；最后則是行業機構投資者保護工作的自覺性、主動性不足。

    新《證券法》新增了“投資者保護”專章，高潔對此認為，這一舉措系統構筑了投資者權益保護的頂層設計，使我國投資者保護制度更加體系化，資本市場基礎性制度更加健全，為我國證券投資者民事賠償、權利保障提供了關鍵基石。

    另外，新《證券法》對于欺詐發行的罰款金額，未發行證券的，由60萬元提高至2000萬元；已經發行證券的，由非法募集資金的1%以上5%以下，提高至10%以上1倍以下；對于上市公司信息披露違法行為，從原來最高可處以60萬元罰款，提高至1000萬元；將有關1倍至5倍的倍數罰款，一律調整為1至10倍。

    “新證券法大幅提高了資本市場違法違規成本，對有違法所得的，規定沒收違法所得，并大幅提高罰款幅度，高額罰款將對市場產生強有力的威懾，將有力打擊資本市場違法違規行為。”高潔對此說道。

    高潔還建議，對于投資者保護工作，一是建立數據直聯通道，及時制止證券市場不當行為；二是加強分析研判，提高執法效能；三是完善投資者教育機制，增強投資者自我保護意識。

（編輯 上官夢露）