為進一步提升我國中小投資者的權(quán)益保護、促進上市公司的健康發(fā)展，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）在充分了解世界銀行營商環(huán)境報告“保護中小投資者”評估方法論的基礎(chǔ)上，聚焦“上市公司關(guān)聯(lián)交易及董事責(zé)任”評估內(nèi)容，擬對指標排名靠前的經(jīng)濟體的制度和實踐為樣本開展專項研究。

    依據(jù)世界銀行發(fā)布的《2020營商環(huán)境報告》，中國在“保護中小投資者”指標排名第28名，肯尼亞、馬來西亞等27國或地區(qū)排名靠前。

    投服中心擬對這些國家和地區(qū)關(guān)于“上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任”的制度規(guī)定、法官判例、政策效果及理論學(xué)說進行專項研究，并形成國別研究報告。投服中心即日起啟動專項研究申報工作，現(xiàn)將具體事項通知如下：

    一、招標課題要求

    社會各界可以選擇一個、多個或全部國別和地區(qū)的相關(guān)課題進行研究，填寫課題申報書。申報人需要完成以上所列排名前27位國家和地區(qū)關(guān)于“上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任”的制度規(guī)定、法官判例、政策效果及理論學(xué)說的國別研究報告，重點關(guān)注但不限于各國家或地區(qū)以下問題的制度規(guī)定、法官判例、政策效果及理論學(xué)說：

    1.不當關(guān)聯(lián)交易經(jīng)董事會批準后給上市公司造成損失的，其他同意交易的董事成員是否需要承擔(dān)損失賠償責(zé)任；

    2.股東提出的不當關(guān)聯(lián)交易勝訴后，進行不當關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方是否應(yīng)返還關(guān)聯(lián)交易中的不當利潤；

    3.股東提出的不當關(guān)聯(lián)交易勝訴后，關(guān)聯(lián)方是否因此被取消董事任職資格；

    4.股東提出的不當關(guān)聯(lián)交易勝訴后，法院能否禁止或撤銷該關(guān)聯(lián)交易。

    二、課題基本要求

    1.課題研究周期為三個月，研究報告均須以中文完成，但申請方應(yīng)留存完成報告所依據(jù)的英文參考文獻、基礎(chǔ)研究資料等，一并提交給投服中心審閱，每一個國家和地區(qū)的國別研究報告字數(shù)應(yīng)不少于8000字。

    2.研究報告的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于投服中心所有，未經(jīng)投服中心許可，招標人不得使用或?qū)ν廪D(zhuǎn)讓該研究成果。招標人應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)，除需用于內(nèi)部討論或內(nèi)部交流學(xué)習(xí)外，未經(jīng)投服中心許可，不得將研究報告及相關(guān)資料對外披露，申請方應(yīng)督促其指派的研究人員等遵守保密義務(wù)。

    3.研究成果不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進度安排

    1.申報截至?xí)r間為4月20日24時。

    2.4月底確定課題承接方，5月上旬組織召開課題開題評審會。

    3.5月—7月每月月底，承接方需與投服中心每月更新、說明研究報告的進度、已搜集的參考文獻及基礎(chǔ)資料、發(fā)送已經(jīng)完成的研究成果，投服中心將就已完成研究成果提出修改意見，或適時按需調(diào)整研究方向；若研究過程中申請方存在任何疑問需及時和投服中心聯(lián)系、溝通，同時申請方應(yīng)及時反饋投服中心對研究報告中所提疑問。

    4.6月底，提交研究中期報告，中期報告應(yīng)完成研究報告成果的1/2以上，已形成主要研究結(jié)論、確定研究報告結(jié)構(gòu)及框架、完成參考文獻及研究資料的搜索等，投服中心將組織中期報告驗收工作。

    5.8月召開課題結(jié)題評審會。對報告提出修改意見，承接方應(yīng)嚴格按照所提意見及時修改、調(diào)整研究報告。

    四、課題經(jīng)費

    每個國別報告研究費用為3700元。分兩次給付，首期一半課題經(jīng)費于簽訂協(xié)議后支付，第二期經(jīng)費于結(jié)題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。

    五、申報條件與方式

    1.申報單位包括律師事務(wù)所、科研機構(gòu)、高校，不接受個人名義的申報。

    2.申報單位應(yīng)保證課題組成員符合以下條件：（1）申報單位應(yīng)當具備豐富的涉外業(yè)務(wù)項目及經(jīng)驗，與境外（特指排名前27位國家或地區(qū)）律師事務(wù)所已建立長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系；（2）申報單位指派的研究人員熟悉境內(nèi)外資本市場，有至少3年以上資本市場從業(yè)或服務(wù)經(jīng)歷；（3）申報單位指派的研究人員曾擔(dān)任過境內(nèi)外上市公司法律顧問或律師，熟悉境內(nèi)外《公司法》《證券法》和交易所上市規(guī)則等規(guī)定中關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)交易中的董事責(zé)任的規(guī)定；（4）申報單位指派的研究人員具備扎實的法律檢索及研究功底，曾參與過海外法律制度檢索及研究的工作（若涉及排名前27位國家或地區(qū)的法律研究經(jīng)驗將優(yōu)先考慮）；（5）申報單位指派的研究人員具備良好的英文能力、能以英文作為工作語言，最好具備涉外從業(yè)、服務(wù)或海外留學(xué)經(jīng)歷；（6）申報單位指派的研究人員踏實努力，具備良好的執(zhí)業(yè)操守，可以嚴格履行投服中心的各項規(guī)定。

    4.請申報單位訪問投服中心官網(wǎng)（www.isc.com.cn）投保研究——投服研究欄目下載填寫《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報書》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請申報單位于截止時間之前將word版及封面加蓋公章的申報書pdf版掃描件一并發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1701號鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務(wù)中心研究部

    聯(lián)系人：王昕宸

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-60290646

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2020年3月24日