本報記者 朱寶琛

    5月20日，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動進(jìn)入第三天。渤海證券副總裁劉闖在參加活動時表示，證券公司作為投資者參與證券投資的中介機構(gòu)，是完善投資者保護(hù)工作體系中非常重要的一環(huán)。

    在劉闖看來，證券公司首先應(yīng)該建立和完善包括機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員，特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準(zhǔn)入制度，把好人員的準(zhǔn)入關(guān)；要做好員工的合規(guī)教育，建立客戶利益至上的合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化。

    “證券公司在營銷過程中，一定要讓員工理解適當(dāng)性管理的目的和意義，以及我們的手段。”劉闖說，渤海證券要求分支機構(gòu)在營銷活動的各個環(huán)節(jié)，一定要對客戶如實地介紹產(chǎn)品，并充分揭示風(fēng)險，把適合投資者風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品推送給相應(yīng)的客戶，這也是培育和增強投資者自我保護(hù)意識和自我保護(hù)能力的一個重要措施。

    此外，劉闖表示，證券公司一定要豐富投資者教育的形式和渠道。他介紹，渤海證券投教基地一直致力于打造投資者看得見、摸得著、學(xué)得會、帶得走的投教產(chǎn)品，制作了許多喜聞樂見的投教產(chǎn)品。比如說“打非”為主題的相聲，科創(chuàng)板為主題的京東大鼓，投資者適當(dāng)性內(nèi)容的快板等，都非常受投資者的歡迎，讓大家在娛樂當(dāng)中就能學(xué)到投教知識。

    他同時介紹，疫情期間，渤海證券的投教課堂從未停歇，由以前的現(xiàn)場講座改為線上授課，使投資者足不出戶就能夠?qū)W到知識。此外，現(xiàn)在渤海證券還要求各個分支機構(gòu)加強和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的合作，把投教活動送到各社區(qū)。

    “券商應(yīng)該不斷地滿足資本市場更高的定位要求，以及客戶日益多元化、復(fù)雜化、個性化和綜合化的金融服務(wù)的需求，豐富和完善自身的功能供給，持續(xù)強化社會責(zé)任和誠信意識，加強責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險，樹立證券行業(yè)社會的形象，營造投資者合法權(quán)益能得到有效保護(hù)的市場環(huán)境。”劉闖說。

    新《證券法》大幅提高了對證券違法行為的處罰力度，對此，劉闖表示“非常支持”。

    他說，新《證券法》以強化和加重發(fā)行主體信息披露義務(wù)為主線，多措施加大了對違規(guī)行為的處罰力度，這是廣大投資者呼聲很高的事情。

    “咱們的市場此前一直被投資者詬病，就是違法成本太低，使得上市公司以及證券發(fā)行和上市過程中各種違法行為不斷出現(xiàn)，嚴(yán)重擾亂了證券市場的經(jīng)營秩序。”劉闖說。

    他認(rèn)為，新《證券法》提高了證券違法違規(guī)成本，在一定程度上將遏制證券違法違規(guī)行為，對推動資本市場的發(fā)展以及保護(hù)中小投資者的利益有重要的意義，是好事。

    “從一個證券從業(yè)人員的角度來說，非常贊同這一做法。”劉闖表示。

    他同時表示，這一改變利好二級市場，對投資者尤其是個人投資者加入市場是一件好事；對投資者利益的保護(hù)以及事后的索賠，也是一件好事。同時，還有利于提高上市公司質(zhì)量。

    “上市公司質(zhì)量提升了，價值投資這一理念才有可能推行開。”劉闖說。

    此外，劉闖認(rèn)為，加大違法成本的處罰后，有利于A股市場更好地吸引外資和外資機構(gòu)的進(jìn)入，讓A股更好地和國際市場接軌。

    “所以，從某種程度上看，這項工作推進(jìn)的速度還可以再快一些，應(yīng)該在下一次立法的時候再加強。”劉闖說。

（編輯 喬川川）