本報記者 李喬宇

    5月15日，由《證券日報》社與中證中小投資者服務中心主辦，北京、天津、河北、深圳四地證監局聯合主辦，中信建投證券、渤海證券、財達證券和第一創業證券協辦的第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動正式啟動。

    北京證監局黨委委員、副局長余輝在此次活動中強調，投資者保護是資本市場一項重大的、復雜的、基礎的系統性工程，與法律制度、企業發展、社會環境等息息相關，與證券發行、市場交易、稽查執法等環節唇齒相連。

    余輝表示，為了切實保護投資者權益，北京證監局著力構建了一套行之有效的投資者保護體系。

    第一，大力開展投資者教育。北京證監局瞄準轄區投資者特點，創新方式方法，充分挖掘整合轄區16家投教基地資源，搭建“內容+渠道”投教宣傳格局，打造“北京投教矩陣”品牌；2021年轄區各類投資者教育專項活動參與人次累計7.08億，媒體報道2.38萬篇，投資者滿意度為96%。另外，北京局還注重培養未來的資本市場高素質投資者，積極推動投教納入國民教育體系，先后與國內9所大學院校簽署合作備忘錄，促成投教基地在各類院校開設29門課程。

    第二，提高上市公司質量。北京證監局認真貫徹落實國務院印發的《關于進一步提高上市公司質量的意見》，積極牽頭起草配套政策，力推北京市政府出臺《關于進一步推動提高北京上市公司質量的若干措施》；同時深入開展公司治理專項行動，夯實公司規范發展根基，督促上市公司提高業績說明會召開質量，增強中小投資者的“獲得感”；高度重視政策傳達，及時開展培訓工作；加強上市公司持續監管、分類監管、精準監管；全面落實“零容忍”理念，暢通資本市場出口。2019年以來，北京轄區7家上市公司陸續退市，實現應退盡退、退得下、退得穩。

    第三，壓實機構主體責任。北京證監局從嚴監管，要求各機構完善內部控制，強化風險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發揮“看門人”作用。2021年對轄區證券期貨經營機構開展現場檢查49家次，對7家機構、10名責任人采取監管措施。對私募基金開展大規模風險排查1547家次，單獨或聯合各區對500余家私募機構開展專項檢查，對35家私募機構采取行政監管措施，對51家私募機構出具監管提示函。

    第四，嚴厲打擊違法違規行為。北京證監局嚴格落實“零容忍”要求，持續加大對資本市場違法行為執法力度，嚴厲打擊各類違法違規行為，持續凈化資本布場環境。2021年查辦信息披露違規、內幕交易、市場操縱等各類案件36件。全年作出行政處罰決定書32份，罰沒款金額6533萬元；市場禁入決定書5份，市場禁入8名當事人，其中2人處以終身禁入。

    第五，暢通投資者維權渠道建設。北京證監局一方面建立健全有機銜接、協調聯動、高效便民的訴調對接工作機制，與北京金融法院、中證法律服務中心簽署《訴調對接合作協議》。指導轄區調解組織積極開展調解工作，2021年共調解成功38件，和解金額548.32萬元。另一方面推動證券糾紛普通代表人訴訟案件落地北京，北京金融法院去年正式受理11名投資者訴樂視網、賈躍亭等22名被吿的證券虛假陳述責任糾紛案件。此外持續落實“首訪化解”和接訪接電“四字訣”，全年428次接訪中，首訪化解率達60%，占接訪總量24%;2021年轄區投訴者訴求總量4995件，同比減少1551件，壓降比例24%，風險矛盾化解效果顯著。

    余輝表示，下一步，北京局將繼續認真貫徹落實證監會決策部署，進一步發展投資者教育，引導投資者建立理性投資、價值投資的理念；進一步壓實機構主體責任，督促機構加強內部控制，不斷提高執業能力和合規水平；進一步提高上市公司質量，營造“良幣驅逐劣幣”的市場環境和法治環境，始終暢通“出口關”，形成有進有出、優勝劣汰的市場生態；進一步落實“零容忍”要求，堅持一案多查，依法嚴肅查處欺詐發行、虛假信息披露、惡意轉移資產、挪用發行資金等債券市場違法違規行為，嚴厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護市場公平和秩序；進一步暢通投資者維權渠道。健全證券期貨糾紛多元化解體系，加強與地方法院的溝通協調，推動轄區調解組織做大做強，推進代表人訴訟制度在北京轄區常態化執行。

（編輯 孫倩）