與蔚為壯觀的資本市場“蘇州現象”相比，蘇州市地方金融監督管理局的辦公地點實在是“其貌不揚”。穿過不大的門廳，記者乘坐電梯來到了蘇州市地方金融監督管理局，見到了局長謝善鴻。

    短短幾年間，“蘇州板塊”為何能在資本市場異軍突起？在支持企業發展中，蘇州市地方金融監督管理局發揮了怎樣的作用？在“加快形成具有國際競爭力和全球影響力的創新集群”目標下，蘇州市地方金融監督管理局又有哪些新舉措？

    面對這些問題，謝善鴻暢所欲言，分享了蘇州市地方金融監督管理局在助力蘇州資本市場高地建設中的新角色與新使命。

    上海證券報：資本市場“蘇州現象”備受矚目，上市掛牌企業數量在全國大中城市保持前列，能否介紹一下蘇州上市公司數量的變化歷程？您認為背后的原因是什么？

    謝善鴻：蘇州企業登陸資本市場的速度與我國資本市場的改革密切相關。2015年末，蘇州境內外上市公司數量達到100家，從0家到100家，用了20多年；而從100家到200家只用了5年半。近3年，蘇州年新增上市公司數量連創歷史新高，2019年新增境內外上市公司首次突破20家，2020年新增上市公司29家，2021年新增42家。應該說，是蘇州良好的產業基礎，加上近年來資本市場全面深化改革，讓蘇州企業登陸資本市場駛入了快車道。

    上海證券報：“蘇州板塊”制造業公司較多，尤其是電子、機械制造、醫藥生物等，如何看待這一現象的歷史原因和未來走向？

    謝善鴻：蘇州是中國近代民族工業和鄉鎮企業的發源地之一，歷來是制造業重鎮。改革開放以來，發達的民營經濟和外向型經濟使得蘇州擁有了較為完備的制造業體系，擁有35個工業大類、167個工業中類、491個工業小類，產業配套能力強。近年來，蘇州市委、市政府圍繞產業鏈培育和產業集群培育出臺了一系列扶持政策，建立了“政府+中介組織+企業”的產業培育框架，針對薄弱環節開展補鏈行動，進一步加速新興產業發展。2020年，蘇州規模以上工業總產值穩居全國城市前三，高新技術產業、戰略性新興產業產值占比分別達到51%和55.7%，全市有效高新技術企業已突破萬家。電子信息、裝備制造兩大產業產值均突破萬億元，生物醫藥產業入選國家戰略性新興產業集群。

    近年來，蘇州新增上市公司以電子信息、裝備制造、生物醫藥等新興產業為主，是前期多年培育的一個結果。目前蘇州A股上市公司中，民營企業占比約75%，制造業企業占比約80%，高新技術企業占比約85%，上市公司以一個企業集群形式側面展示了蘇州產業轉型升級的成果。

    蘇州市委十三屆二次全會提出，未來蘇州將全力打造高水平創新集群，促進創新主體廣泛聚合、創新活動高效協同、創新效益充分顯現；同時，加快培育壯大新興動能，做強重點產業集群，強化數字經“新賽道”布局。今年蘇州的第一會提出，將加快形成具有國際競爭力和全球影響力的創新集群，相信未來資本市場“蘇州板塊”將有更加亮眼的表現。

    上海證券報：您認為，資本市場“蘇州板塊”這一現象出現的主要原因有哪些？有哪些經驗可以總結并復制？

    謝善鴻：我覺得主要有三個方面：首先是蘇州對產業的前瞻布局奠定了企業上市的堅實基礎；其次，資本市場全面深化改革為蘇州帶來了歷史機遇。這兩個方面前面都有談到，兩者的結合點是，蘇州多年來謀求產業轉型升級所培育的產業，與資本市場改革重點支持的行業導向高度匹配，由此碰撞出了資本市“蘇州板塊”的時代紅利。

    近3年來，蘇州搶抓資本市場改革機遇取得積極成效：2019年7月22日，在科創板首批開市25家上市公司中，蘇州有3家，其中，華興源創以688001的代碼成為科創板第一股。目前，蘇州科創板上市總數達41家，居全國第三。2020年8月24日，在創業板試點注冊制改革后首批集中掛牌的18家企業中，蘇州也占據一席之地。去年11月15日，北京證券交易所開市，首批登陸北交所的企業中有4家來自蘇州，數量僅次于北京。可以說，設立科創板并試點注冊制、創業板試點注冊制、北交所設立等改革機遇，蘇州企業都有效抓住了。

    最后就是蘇州良好的資本市場服務生態體系。從地方金融監管局的角度來說，按照“五個一批”總體工作思路（儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、掛牌一批），持續加強梯隊化的上市后備企業隊伍建設，是保障資本市場“蘇州板塊”穩步壯大的重要機制。此外，滬深交易所、北交所、全國股轉系統等均在蘇州設立服務基地，可以為蘇州企業近距離提供精準培育服務。目前蘇州A股在審企業近50家，其中已過會14家，形成可持續的上市后備企業梯隊。

    上海證券報：在支持上市公司高質量發展方面，蘇州采取了哪些舉措？至今收效如何？

    謝善鴻：近年來，在支持上市公司高質量發展上，蘇州市地方金融監督管理局積極牽頭打造和完善體系化的支持環境，支持上市公司在規范穩健發展的基礎上不斷做優做強，實現行穩致遠、基業長青。一是，支持拓寬多元化融資渠道。支持符合條件的上市公司通過增發、配股等方式進行再融資，支持企業發行新型公司債券、REITs等創新融資產品，在政策上給予一定獎補。二是，引導金融機構創新推出知識產權質押貸款、投貸聯動等產品和服務，提升對上市公司融資服務的精準度。三是，發揮江蘇自貿試驗區蘇州片區制度創新優勢，運用各類金融創新政策為上市公司跨境融資、境外資本跨境投資提供便利。

    此外，蘇州建立了綜合金融服務體系，通過綜合金融服務平臺、地方征信平臺和股權融資服務平臺三大平臺和政府配套政策的綜合運用，引導金融機構將更多金融資源投向實體經濟重點領域和薄弱環節。目前，蘇州綜合金融服務平臺已注冊企業22萬多戶，為近6萬多戶企業對接超萬億元融資。我們各個縣級市（區）也都有針對性的金融產品，比如：蘇州工業園區積極構建了“股權+債權”的投融資服務體系，針對上市苗圃工程推出的“苗圃貸”，依托園區風險補償資金池，可給予基礎企業、重點企業最高達2000萬元的貸款，擬上市企業最高1億元的貸款。

    上海證券報：蘇州有較多的金融中介機構和股權投資機構，蘇州市地方金融監督管理局怎樣支持這類機構的發展，從而間接改善企業融資環境，支持實體經濟發展？

    謝善鴻：蘇州有證券公司及營業部240家，其中法人證券公司1家。在中基協登記私募基金管理人超400家，管理基金總規模超4600億元。蘇州的法人金融機構、私募基金等從數量到規模，與北上廣深等頭部城市相比差距還比較大。蘇州真誠地盼望更多機構帶領優質資本支持蘇州、加碼蘇州、深耕蘇州，近年也出臺了一些政策，吸引“金融活水”滋養和灌溉實體經濟。

    針對券商的扶持，一方面，我們鼓勵在蘇證券公司勤勉盡責開展優質服務，比如，對服務企業成功登陸科創板的保薦團隊給予專項獎勵。另一方面，鼓勵金融中介機構提升金融服務能級，對新落戶及機構升格的證券公司給予獎勵。去年，國泰君安證券、中信證券、東北證券、西南證券、國信證券等在蘇完成新設立或提升為一級分公司。

    如果說券商的作用是助力企業打開資本市場大門的“臨門一腳”，那么股權投資機構則在更早期發揮著幫助企業發現價值、創造價值和應對創業風險等作用。去年，蘇州推動出臺《關于促進蘇州股權投資持續高質量發展的若干措施》等政策，并制定完善相關配套細則，對于股權投資機構投早投小投科技、投資蘇州企業、股權投資人才來蘇發展等制定了明確的獎勵措施，吸引股權投資機構在蘇州進一步特色化、集聚化、規模化發展。

    上海證券報：面向“十四五”，“蘇州板塊”要更好地發展還存在哪些不足？如何補強？

    謝善鴻：近年來，蘇州資本市場發展取得了良好的成效，可以說邁入了資本市場“一線城市”行列，但對標北京、上海、深圳、杭州等資本市場發達地區，仍存在一定差距。一是上市企業數量方面。至去年末，蘇州A股上市公司總數175家，在全國排第五、全省第一，但與北京（423家）、上海（386家）、深圳（372家）相比還有一定差距。二是上市企業規模方面。蘇州上市公司大部分為細分行業領域的龍頭企業、隱形冠軍，屬于“小而美”，只見高原不見高峰，500億元以上市值的企業僅4家，42%的境內A股上市公司市值低于50億元。

    《蘇州市金融業發展“十四五”規劃》提出“四標桿一中心”目標，其中一個目標是打造“產業資本集聚標桿城市”，未來將圍繞這個目標，積極營造資本圍繞產業深度融合的生態體系，探索運用資本市場更好服務實體經濟的蘇州模式。一是打造上市培育工作的蘇州品牌。進一步完善分階段、多層次、全面化的培育服務體系，夯實上市后備企業梯隊建設，助力企業搶抓資本市場改革機遇，不斷提升資本市場“蘇州板塊”影響力。二是推進上市公司高質量發展。引導上市公司完善治理結構、提升治理水平，支持上市公司圍繞產業鏈開展并購重組，促進上市公司運用資本市場工具做強做優。三是推動私募基金集聚發展。優化“募投管退”環境，吸引境內外知名私募股權投資基金在蘇集聚發展，引導資本活水投早、投小、投科技，面向未來培育更多戰略性新興產業，促進“科技、產業、資本”在蘇州實現高水平循環。