本報記者 黃群

    作為國有控股上市券商，華安證券立足金融中介機構的政治性、人民性和時代性，聚焦行業高質量發展主題主線，踐行行業文化建設“十要素”各項要求，求真務實、守正創新，全面推動行業文化建設在公司落地見效。近期，公司接受《證券日報》記者專訪，就“誠信、穩健、專業、和諧”的經營理念和“敬業、擔當、協同、進取”的價值觀念向投資者交出答卷。

    證券日報：公司如何落實合規風控和廉潔自律的要求？

    華安證券：公司“三會一層”權責邊界規范清晰、運轉高效。按照國企改革三年行動的要求，不斷細化黨委前置研究討論事項清單，加強董事會建設，規范經理層依法行權。落實合規風控各項要求，持續完善“六規范一支撐”內控體系，加強事前、事中、事后全方位的管控。扎實推進“合規管理建設年”，建立合規管理委員會，制定工作方案，統籌推進13項重點工作任務。積極踐行大監督工作理念，深化合規、風控、審計、巡察、派駐紀檢監督等各類監督的貫通協同，建設既遵循公司業務邏輯，又凸顯公司特色的內部監督體系，推動監督體制機制改革對公司經營管理的全方位賦能。

    證券日報：公司建立了怎樣的激勵約束機制？

    華安證券：公司轉變簡單以經營業績為導向的經營理念和考核評價機制，制定《黨委綜合考核暫行辦法》，實行“黨建+業務”雙百考核。制定《員工年度考核暫行辦法》《員工職級管理辦法》《薪酬管理辦法》等制度，完善機構考核與多維度個人考核有機銜接的考核評價體系，建立健全“能力+價值+責任”的薪酬體系，拓寬員工發展通道，將廉潔從業、合規風控、反洗錢和踐行企業文化等情況納入考核體系。同時，建立黨建與發展兩個維度的綜合評價體系，嚴肅考核結果運用，實施末等調整和不勝任退出，切實發揮考核的“指揮棒”作用，持續推進員工能進能出、干部能上能下、收入能增能減。落實黨管人才原則，公司黨委定期聽取招聘錄用和人才引進等工作情況。加強干部工作統籌謀劃，以輪崗交流、公開競聘、掛職鍛煉等方式加快各類型干部培養選拔。修訂印發《管理人員選拔任用工作辦法》《黨委會議事規則》，持續規范選人用人工作。

    證券日報：公司聲譽風險管理制度有何創新？

    華安證券：公司明確“全程全員、預防為主、審慎管理、快速響應”的聲譽風險管理基本原則，建立了由董事會領導、監事會監督、經理層落實、全員參與的聲譽風險管理架構，形成了相互銜接、有效聯動的聲譽風險管理運行機制。注重將聲譽風險管理植入重大決策和業務經營活動的關鍵環節，制定輿情應急工作方案，從源頭上控制聲譽風險的產生并緩釋聲譽風險的影響。建立以上交所上證服務公司輿情監測為主、第三方咨詢公司輿情監測為輔，公司相關部門專人專崗監測的立體監測體系，推動實現聲譽風險全流程、系統化管理。大力弘揚廉潔文化，制定加強新時代廉潔文化建設的貫徹落實措施，修訂公司工作人員廉潔從業管理辦法，在重要時間節點進行廉潔提醒和作風建設檢查，組織全體員工簽訂廉潔從業承諾書，樹立廉潔從業的底線思維。

    證券日報：公司如何推動文化建設與企業改革融合發展？

    華安證券：公司推動文化建設與戰略頂層設計協調統一，將誠信、穩健的文化理念寫入公司章程，明確各治理主體在文化建設中的地位和作用，從組織層面保障企業文化建設全面落實。堅持把文化建設作為推動公司健康可持續發展的驅動力之一，寫入公司“十四五”發展規劃，印發《關于加強和改進企業文化建設的實施意見》，推進文化建設制度化、規范化，以文化“軟實力”提升發展“硬質量”。將文化理念貫穿改革創新全過程，印發《關于深化改革、創新發展的實施方案》，聚焦21個方面深化改革，梳理51項重點任務統籌推進。

    證券日報：公司如何激發組織活力，推動企業高質量發展？

    華安證券：公司加強三基建設，先后開展黨組織標準化建設年、黨支部建設提升年、黨建質量提升年、黨建創新拓展年、基層黨組織建設質量提升年5個專項行動，多個基層黨建品牌入選省國資委“領航計劃”示范庫和培育庫。最為重要的是，公司秉承創新理念，崇尚專業精神，全面推動企業可持續性高質量發展。

    華安證券著力打造“服務新興產業的創新型投行”“服務大眾的專業財富管理機構”兩大品牌，再次榮獲權威媒體2021年中國上市公司證券品牌Top30。擔任安徽省首支新興產業基金——人工智能主題母基金管理人，規模達60億元，儲備投資項目80多個。保薦安徽年內首單科創板合肥井松智能成功上市，積極參與安徽省萬家企業資本市場培訓專項行動，開展中小企業培訓超700場，參訓超7300人次。公司積極推廣節能降碳先進技術和產品應用，打造綠色辦公環境，推進綠色數據中心建設。華安證券（香港）助力安徽國資國企境外發行美元債。發行安徽首單鄉村振興債、徽商銀行綠色金融債。堅持穩健偏進取的風險偏好，牢牢守住不發生系統性風險的底線。

    展望未來，華安證券將堅持以行業文化“十要素”為指引，秉承“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，更加主動融入資本市場發展大局和經濟社會發展全局，堅定不移走專業化發展道路，盡責服務國家戰略、服務實體經濟發展。

（編輯 李波 上官夢露）