■本報記者 左永剛

    11月24日，《證券日報》記者獲悉，證監會近日依法對2宗案件作出行政處罰，包括1宗內幕交易及短線交易案，1宗證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案。其中在1宗證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案中，國海證券前員工私下接受客戶委托進行股票交易，并且沒有因委托產生違法所得。四川證監局對該員工給予警告，并處以5萬元罰款。

    在1宗內幕交易及短線交易案中，李某明系新疆賽里木現代農業股份有限公司（簡稱新賽股份）收購新疆浦曌科技發展有限公司重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，戴志堅與李某明存在通訊聯絡，戴志堅使用其本人證券賬戶及“孫某祥”證券賬戶累計買入“新賽股份”約50萬股，獲利約4.4萬元，違反了《證券法》相關規定，構成內幕交易。此外，戴志堅于2014年12月份至2017年6月份擔任新疆伊力特實業股份有限公司（簡稱伊力特）董事、總經理職務期間，利用“孫某祥”證券賬戶于2016年2月5日買入“伊力特”4500股，2016年5月27日賣出200股，2016年6月2日賣出4300股，買入、賣出“伊力特”時間間隔不足6個月，違反了《證券法》相關規定，構成短線交易。依據《證券法》，新疆證監局決定對戴志堅內幕交易違法行為沒收違法所得約4.4萬元，并處以約13.2萬元罰款；對戴志堅短線交易違法行為給予警告，并處以5萬元罰款。

    在1宗證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案中，劉江勇于2015年8月3日至2016年8月31日在國海證券股份有限公司成都天仁路證券營業部任職。在從業期間內，劉江勇私下接受營業部客戶孫某銳委托使用“孫某銳”證券賬戶進行交易，私下接受營業部客戶王某委托使用“王某”證券賬戶進行交易，劉江勇在接受上述委托進行證券交易期間沒有違法所得。劉江勇的上述行為違反了《證券法》相關規定，在調查過程中劉江勇積極配合且主動賠償損失，依據《證券法》和《行政處罰法》相關規定，四川證監局決定責令劉江勇改正，給予警告，并處以5萬元罰款。