本報記者 姜楠

    一、近期，我們關注到證監會組織開展了首發企業信息披露質量的現場檢查隨機抽查，部分企業撤回申請。請介紹一下創業板相關企業情況？深交所對此有何評論？

    答：本次首發企業信息披露質量現場檢查涉及11家創業板申報項目，有9家項目的發行人和保薦機構分別在收到現場檢查書面通知后10個工作日內撤回首發申請和撤銷保薦，其中有6家項目處于首輪問詢回復階段。深交所高度重視上述項目撤回情況，及時對相關問題進行分析梳理。目前來看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問題，深交所已在審核過程中予以重點關注。

    對申報企業實施現場檢查，是發行上市審核全鏈條監管中的重要一環，是進一步加強創業板首發企業信息披露監管、嚴把上市入口關的重要手段，是堅持注冊制改革“三原則”要求、穩步推進注冊制改革、保障創業板建設行穩致遠的重要機制安排。深交所將根據中國證監會的統一部署，積極配合做好現場檢查工作，并將根據檢查結果及時采取相應自律監管措施，從源頭上提升上市公司質量。

    二、在注冊制下的發行上市審核中，深交所如何把好上市公司“入口關”？

    答：深交所始終堅持穩中求進工作總基調，著力構建公開、透明、可預期的審核機制，全力保障創業板注冊制審核工作平穩、有序開展。自創業板試點注冊制以來，深交所已對18家IPO、再融資、資產重組項目中違規的企業，中介機構及相關人員采取自律監管措施13次，出具監管關注函17份，并定期將監管處理情況向行業通報，強化監管警示，形成監管威懾。

    深交所充分利用現場督導手段，以問題為導向，對于審核中發現發行人存在相關重大疑問或異常的，對保薦人實施現場督導，推動中介機構履職盡責。截至目前，共對32家IPO項目的保薦人實施現場督導，其中20家已因現場督導主動撤回申請；終止審核企業56家，占已召開上市委審議及終止審核企業總數的20%。通過精準問詢和持續問詢，督促企業“說清楚”“講明白”，無法及時回復、超過時限要求的嚴格按照規則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時回復問詢而主動撤回申請、被終止審核。

    三、對于本次現場檢查撤回項目的情況，下一步深交所有何監管安排？

    答：深交所將按照中國證監會的統一部署，堅持“建制度、不干預、零容忍”，堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作原則，充分發揮現場檢查、現場督導與審核問詢的監管聯動機制，嚴把上市“入口關”。對于現場檢查進場前撤回的項目，如發現存在涉嫌財務造假、虛假陳述等重大違法違規問題的，保薦機構、發行人都要承擔相應的責任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關”。

（編輯 孫倩）