昨日，由上交所主辦的首屆基金投顧業務峰會在上交所西部基地舉辦。

    圍繞“五個一”，上交所副總經理劉逖提出了上交所聚集行業力量、助力基金投顧業務發展、塑造全新基金行業發展生態的具體措施，主要包括：升級一個平臺打通場內外銷售渠道，拓展ETF投資者群體；繼續打造一個完整產品鏈，完善標的資產覆蓋股票、債券、商品、外匯及衍生品的財富管理產品市場；建設一個創新中心，攜手行業機構持續推進基金產品創新研發；構建一套機制，推動基金交易機制優化，提升投顧產品底層流動性；深化一體化市場服務體系，多渠道為投資者提供ETF相關信息。

    證監會機構部八處處長李瑩表示，在居民財富管理需求旺盛、人口老齡化趨勢加速、產品多元化程度和復雜性不斷提升等因素下，基金投顧業務面臨難得的發展機遇。通過1年多試點，行業機構在業務實踐和理論研究方面進行了深入探索，基金投顧取得了較好的示范效應。

    截至今年4月底，首批試點金融機構合計服務資產規模近500億元，服務投資者超200萬戶；基金投顧客戶中保有3個月以上的客戶復投率超40%，投資者認同感不斷增強。基金投顧業務為市場帶來更多長期、專業、增量基金。試點證券公司服務資產規模中，銀證凈轉入資金占比近九成，市場源頭活水更加充沛。行業部分優質基金產品中，通過投資顧問配置的份額已超產品總份額的1/3，探索了投資者所有權與投資權分離的雙層投資者結構，提升了投資端的專業化水平。

    中國證券投資基金業協會公募部負責人沈寧表示，將積極配合證監會相關部署，進一步發揮行業橋梁紐帶作用，與行業機構形成合力，做好基金投顧業務擴大試點的相關支持和服務工作，持續完善試點配套規則。