本報訊 9月1日，北京證監局召開轄區上市公司2021年年中監管工作會議，深入學習貫徹證監會2021年系統年中監管工作會議精神，總結上半年上市公司監管工作主要情況，通報北京轄區上市公司突出風險和問題，分析當前形勢，研究部署下半年重點工作。北京證監局黨委委員、副局長徐彬做了題為《擔當作為銳意進取推動北京轄區上市公司質量再提升》的報告。

    會議指出，今年以來，北京證監局認真貫徹黨中央、國務院重大決策部署，在證監會的統一指揮協調下，踐行“建制度、不干預、零容忍”工作方針，堅持“四個敬畏、一個合力”監管理念，切實提高政治站位，竭盡全力防風險、守秩序、促發展、保權益，真抓實干、力求成效，在轄區上市公司的積極配合下，各項監管工作取得了階段性進展。一是開展公司治理專項行動。轄區352家上市公司按要求完成自查工作，大部分公司“三會一層”能夠各自發揮作用，形成權利相對制衡的公司治理架構。國有、民營上市公司積極探索，開創了諸多行之有效的抓黨建、強內控舉措，展現出亮眼風采。二是鼓勵召開業績說明會。轄區344家上市公司召開2020年年報業績說明會，數量占比近90%，在全國優秀案例評選中，轄區27家上市公司獲評“優秀案例”、5家上市公司獲評“最佳案例”，代表轄區展示出尊重投資者的良好形象。三是打贏“清欠解保”攻堅戰。摸清底數、分類施策、精準發力，推動上市公司大股東落實主體責任，資金占用化解率為84.01%，違規擔保化解率為44.13%。四是以服務促監管。推動北京市出臺《關于進一步推動提高北京上市公司質量的若干措施》，凝聚地方政府力量，為提高轄區上市公司質量出實招、見實效。召開轄區上市公司2021年監管工作會議、常態化開展轄區上市公司“關鍵少數”培訓工作，累計培訓人數達4974人。五是強化上市公司持續監管、分類監管、精準監管。創新監管模式，局內上市公司監管與會計監管“雙線”聯動，強化“全流程”年報監管，提高現場檢查威懾力。支持轄區上市公司直接融資，前7個月累計直接融資2483.65億元。轄區上市公司退市風險、股票質押風險、債券兌付風險、重大輿情風險等，防范化解成果進一步鞏固。六是全面落實“零容忍”理念。對違法違規行為保持全覆蓋、無禁區高壓態勢，出具行政監管措施44件、監管關注函17件，對3家上市公司大股東違規占用擔保、2家上市公司董監高違規交易行為立案調查，推動1家上市公司平穩退市，支持符合條件的上市公司采用破產重整等方式實現多元化退市。

    會議認為，轄區上市公司仍存在著較為突出的風險和問題。一是公司治理水平仍待提高。從公司治理自查結果看，三會運作、董監高履職盡責、獨立性問題累計446個，占問題總數的94.89%，共性問題突出。二是經營風險及流動性風險突出。在當前復雜的國內外經濟發展環境下，部分上市公司不能及時調整發展戰略，業務競爭力及融資能力較弱。部分公司大股東債務風險向上市公司傳導，引發流動性危機。三是財務水平不高。部分公司利用會計政策、會計估計的主觀判斷空間，在依據不充分的情況下調節會計處理時點、參數等。部分公司財務信息披露不充分，如未披露對非標審計意見的專項說明、對新收入準則的影響說明不充分等。四是依法合規意識不強。信息披露不準確、不完整、不及時，損害投資者知情權。大股東、董監高及其近親屬違規交易證券，擾亂市場秩序。

    會議指出，下半年，北京證監局將嚴格落實黨中央國務院、證監會的各項重大決策部署，更加突出貫徹新發展理念和推動高質量發展的要求，緊抓“公司治理”“信息披露”雙輪驅動，推動轄區上市公司質量持續提升。一是持續開展公司治理專項行動，從嚴、從重處理瞞報、漏報和錯報問題。二是持續強化監管力度，提高監管數字化智能化水平，提升上市公司信息披露質量。三是持續落實“零容忍”理念，推動市場優勝劣汰，暢通資本市場出口。四是持續支持實體經濟發展，打贏防范化解重大金融風險攻堅戰持久戰，常態化開展培訓教育工作，推動提高上市公司直接融資比重。五是持續加強投資者保護，組織開展轄區投資者集體接待日活動，妥善處理投訴舉報事項。六是把好資本市場入口，助力資本市場重大改革行穩致遠。七是持續加強黨建與業務相融合，為資本市場高質量發展提供堅強政治保證。

    會議要求，北京轄區上市公司要認清當前形勢，明確企業責任，堅持新發展理念，服務新發展格局，切實承擔起規范發展、提高質量的主體責任、第一責任。

    一是認識高質量發展新形勢，持續完善公司治理。當前，資本市場注冊制改革、常態化退市機制逐步成熟，價值投資將成為主流。轄區上市公司務必認清高質量發展新形勢，持續強化內生動力，將規范發展的理念由外部推動轉變為行動自覺。上市公司董監高等“關鍵少數”是公司治理機制發揮作用的核心力量，要歸位盡責、勤勉履職，帶頭做到“知敬畏、守底線”，發揮示范引領作用，推動上市公司不斷提高規范運作水平。

    二是認識風險新形勢，聚焦主業穩健發展。當前，全球疫情仍然持續演變，外部環境嚴峻復雜，國內經濟恢復基礎尚不牢固，發展不平衡不充分的結構性問題仍然存在，資本市場的投融資兩端可能出現流動性的不平衡。轄區上市公司務必穩健經營，重視研發，理性開展資本運作，不斷提升核心競爭力，爭取在資本市場中脫穎而出。

    三是認識監管新形勢，牢牢守住“四條底線”。當前，證監會強調“監管姓監”，堅持“建制度、不干預，零容忍”工作方針，健全了行政執法、民事追償、刑事懲戒“三位一體”打擊資本市場違法行為的有機體系，為新發展階段下上市公司高質量發展營造了完備的法治環境。轄區上市公司及董監高等“關鍵少數”，務必對法律法規心存敬畏，深刻認識責任和義務，守住“不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益”的底線，切勿以身試法。

    四是認識改革機遇新形勢，充分履行社會責任。當前，資本市場各項重大改革正在穩步推進，在新發展階段將發揮更為重要的作用，將給市場各方帶來前所未有的發展機遇。轄區上市公司要提高政治敏感性，抓住資本市場改革機遇開拓發展，同時謹記履行社會責任，營造良好的企業文化，主動回報投資者，在綠色發展、扶貧幫困等方面積極作為，樹立良好的企業形象。

    五是認識首都發展新形勢，發揮優勢創新發展。當前，首都“四個中心”建設全面提速，“四個服務”水平顯著提高，國際科技創新中心建設、“兩區”建設、數字經濟、國際消費中心城市建設、京津冀協同發展“五子”聯動，率先探索構建新發展格局起步良好。轄區上市公司深根于首都發展，要樹立創新發展理念，抓住機遇實現自我突破，在解決“卡脖子”等國家重點發展戰略上作出貢獻，主動圍繞首都經濟社會建設重點任務領域，做好業務布局，同心協力推動首都經濟高質量發展。

    北京轄區全體402家上市公司的董事長、總經理、財務總監、董事會秘書等共計1265人，通過北京上市公司協會網絡培訓平臺在線參會。本次會議切實達到了貫徹決策部署、傳達監管要求、強化監管互動、以服務促監管的總體目標。（李喬宇）

（編輯 張明富）