新時代賦予了資本市場新的定位和使命，在我國經濟版圖中舉足輕重的南粵大地，肩負著新的使命與責任，挑戰與機遇并存。

    站在新的歷史節點上，廣東轄區資本市場將如何邁出新步伐，踏上新征程，砥礪再奮進呢？近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主題報道采訪團走進廣東，深入對話廣東證監局黨委書記、局長楊宗儒。

    “廣東轄區資本市場要朝著全面構建良性資本市場發展生態的目標不斷邁進。”楊宗儒表示，廣東證監局將全力推動全面深化資本市場改革在廣東加快落地，扎實提升監管執法效能和投資者保護工作水平，著力防范化解重點領域和重點個案風險，持續凈化市場生態環境，促進轄區資本市場持續穩定健康發展。

    改革舉措落地見效

    激發服務實體經濟新動能

    證券時報記者：近年來，資本市場全面深化改革加速推進，基于轄區發展狀況，廣東證監局在推動改革落地方面做了哪些工作？

    楊宗儒：服務實體經濟是資本市場發展的根本任務。有效發揮資本市場功能和作用，需要證券監管部門和地方政府部門的共同努力。近年來，廣東證監局結合自身職能，發揮專業優勢，加強調查研究，及時向地方黨委政府介紹資本市場全面深化改革的政策動向和廣東資本市場規范發展情況，重點圍繞創業板改革并試點注冊制、新三板改革、退市制度改革、集體訴訟制度落地等，積極向地方黨委政府建言獻策。在地方黨委政府的高度重視下，廣東證監局配合省政府相關部門連續兩年出臺了資本市場重點工作計劃、推進金融強省建設工作要點等文件，把資本市場改革發展的重點任務和具體措施融入地方政府工作計劃，優化廣東資本市場發展環境。

    推進創業板注冊制改革方面，2020年創業板實施注冊制以來，轄區新增創業板上市公司12家，27家公司創業板IPO過會，17家創業板上市公司實施再融資，目前，轄區創業板擬上市公司達145家，占轄區擬上市公司總數的63.88%（文中數據均截至今年6月末）。

    推動新三板改革落地方面，轄區創新層公司保持平穩增長。目前，共有精選層公司4家，創新層公司110家，較2020年底分別增長300%、6.8%。此外，轄區還有輔導備案的擬精選層掛牌公司21家，其中1家公司已通過掛牌委員會審核待發行。

    推動提高上市公司質量方面，配合廣東省政府出臺全國首個省級政府貫徹落實國務院提高上市公司質量意見的政策文件，舉辦轄區上市公司董事長培訓專題班和4期提高上市公司質量培訓班；穩妥推進退市制度改革，向省市政府通報退市風險情況，推動省政府及各地市建立退市工作機制。今年以來，轄區已有3家公司實現平穩退市。

    推動集體訴訟工作方面，堅決貫徹證監會黨委決策部署，密切配合有關部門制定工作方案，積極支持推進集體訴訟及風險處置工作。今年4月16日，廣州市中院發布特別代表人訴訟權利登記公告，這標志著首單集體訴訟試點案件成功轉入特別代表人訴訟階段。

    證券時報記者：在資本市場服務實體經濟方面，去年以來廣東證監局在提高資本市場工作成效上做了哪些主要工作？

    楊宗儒：去年以來，面對新冠肺炎疫情影響，廣東證監局認真貫徹落實證監會黨委的決策部署，統籌推進疫情防控和社會發展各項工作，采用務實管用措施支持實體經濟加快復蘇，資本市場服務實體經濟發展取得了積極成效。

    總的來看，轄區企業上市融資保持了良好的態勢。2020年以來，新增上市公司51家，各類企業在資本市場直接融資5417.14億元，其中IPO融資419.08億元，股權再融資662.81億元，發行公司債券和資產證券化產品融資4335.25億元。今年上半年，轄區直接融資達2086.62億元，同比增長66.91%。期間，轄區上市公司成功實施國內首單分拆子公司在A股上市、轄區企業成功在交易所市場發行首單鄉村振興專項債，還有首批基礎設施公募REITs產品的發行人中，都有轄區企業參與。截至6月30日，轄區共有上市公司367家，新三板掛牌公司668家，此外，還有擬上市企業227家。

    在工作中，我們感受到，推動資本市場改革舉措落地見效、提升資本市場服務實體經濟能力，必須要與地方經濟社會發展的特點以及政府部門的工作重點密切結合，推動、支持地方政府部門不斷完善資本市場發展政策環境。

    支持科技型企業上市融資方面，近年廣東證監局結合資本市場改革進程，持續加大相關改革政策的培訓力度，提高輔導監管政策的針對性，支持地方政府完善獎補政策，降低企業融資成本，推動了一批科技型企業上市。2020年以來，轄區新上市的企業中，具有高新技術企業資格的有44家，占比86.27%。今年3月，廣東證監局會同省工信廳、交易所、股轉中心等單位聯合印發《關于支持“專精特新”中小企業掛牌上市融資服務的通知》，聚焦廣東戰略性產業集群，實施“專精特新”中小企業培育工程，推動“專精特新”中小企業上市掛牌，助力廣東制造業高質量發展。

    服務鄉村振興方面，廣東證監局根據廣東省區域發展特點，把粵東西北地區企業和涉農企業上市作為重點工作來抓，推動當地企業上市工作。2020年以來，粵東西北地區的6個地市共8家企業成功IPO。其中，河源市實現上市公司零的突破，清遠市、湛江市、云浮市分別打破近24年、10年、8年無新增上市公司的紀錄。同時，2020年以來，轄區新增涉農上市公司4家，涉農新三板掛牌企業3家，涉農擬上市企業7家。目前，為更好服務鄉村振興，廣東證監局正配合廣東省農業農村廳等相關部門起草金融支持鄉村振興的實施意見。

    證券時報記者：廣期所的設立將對轄區資本市場帶來哪些影響？

    楊宗儒：廣期所的設立補齊了粵港澳大灣區重大金融基礎設施平臺的短板，也為廣州優化期貨業生態、打造風險管理中心提供了重要契機，同時為轄區期貨市場加快發展提供了歷史機遇。

    目前，廣東轄區8家期貨法人機構中，有7家都在廣州。廣州是國際商貿中心和物流集散地，物流、商貿發達，融資環境、營商環境優越，眾多企業對風險管理的需求旺盛，這也為發展期貨業提供了良好基礎。

    當前轄區期貨市場呈現良好的發展態勢，服務實體經濟能力不斷增強，主要體現在兩個方面：一是市場規模逐步擴大。主要表現為客戶人數及權益大幅增長、投資者結構優化、市場交易持續活躍，轄區期貨經營機構的綜合實力、經營業績都持續提升。二是風險管理業務穩步發展。期貨公司及其風險管理子公司通過構建適應商品和金融、場內和場外、期貨和現貨、境內和境外需求的綜合服務體系，為實體企業提供綜合性的定價及風險管理服務。去年下半年以來，大宗商品價格持續上漲，轄區期貨公司積極發揮專業機構作用，向受大宗商品價格影響較大的企業推廣套期保值工具，通過期貨市場規避價格波動風險、穩定經營成本。據統計，近一年來，轄區期貨公司共為1100多家化工、農產品、有色及黑色金融、橡膠和塑料制品等行業企業提供套期保值業務。

    接下來，廣東證監局將重點支持廣期所以及轄區各期貨經營機構加快發展，配合地方政府形成集聚經營機構及配套服務企業的營商環境，完善轄區期貨市場發展生態。

    強化“零容忍”震懾

    督促市場主體歸位盡責

    證券時報記者：近年來廣東證監局在提升監管效能、推動市場各方歸位盡責方面有哪些經驗？

    楊宗儒：易會滿主席指出，監管就是要創造良好生態，維護公開公平公正的市場環境，一方面要強化“零容忍”的震懾，另一方面要推動市場各方歸位盡責。去年以來，廣東證監局圍繞貫徹落實新證券法，用好用足新證券法賦予的監管職權，推動投資者保護制度加快落地落實，“穩狠準”打擊證券期貨違法違規行為，堅決貫徹落實“零容忍”方針，有效改善了轄區資本市場生態。主要是做到了四個“強化”。

    一是強化監管效能。著力推進分類監管、精準監管、專業監管、科技監管和問責監管，提高監管履職能力，解決好監管協調不暢、監管冗余與監管真空并存等問題，督促轄區市場主體規范運作，及時發現、及時制止、及時查處違規問題。2020年以來，廣東證監局開展各類現場檢查353家次，下發監管關注函、年報審計監管意見函、重點關注事項提示函等254份，出具行政監管措施決定218份，涉及公司機構168家次以及董監高、從業人員364人次，將12起信息披露等違法違規線索移送稽查查處；督促151家公司和機構對221名違規責任人員進行了內部問責，追繳退回薪酬4535萬元。

    二是強化稽查執法。加強制度建設，完善日常監管與稽查執法聯動機制，優化稽查執法資源配置，構建全員執法格局，提升案件線索發現能力和執法效率。加大稽查處罰力度，依法從嚴查處財務造假、虛假信披、操縱市場等違法違規行為。堅持全面追責，落實“一案雙查”機制，對上市公司財務造假案的有關中介機構及相關從業人員同步進行查處。2020年以來，共主辦案件89件，其中重大案件13件；作出行政處罰決定27份，罰沒款金額合計7084.18萬元，對4人作出市場禁入決定，案件數量、罰沒金額均位居派出機構前列。近期，廣東證監局在系統內首次適用新證券法，對廣東榕泰財務造假案實施行政處罰，罰款金額達1450萬元，顯著提高了證券違法違規成本，受到市場各方好評。此外，還會同公安機關查辦了新證券法下首例阻礙執行職務案。

    三是強化投資者保護。創新投資者教育方式，持續組織開展新證券法宣傳、“5·15全國投資者保護宣傳日”等專題投教活動，開發打非動漫等投教產品，面向社區、校園、營業場所和互聯網加強投資者教育。加強投資者教育基地建設，2021年轄區新增一家國家級投教基地。2020年以來，廣東證監局先后與廣東開放大學、中山大學、華南理工大學簽訂合作備忘錄，推動投資者教育納入國民教育體系，由中小學教育擴展到成人教育、遠程教育和終身教育。推進證券期貨糾紛多元化解機制建設，2020年以來，轄區調解中心累計完成證券期貨糾紛調解501宗，調解金額達789萬元。近期，轄區訴調對接機制順利落地，目前已有4宗法院委派案件調解成功。

    四是強化打擊非法證券活動。加強與公安、廣電、通信管理、網信等部門的監管協作，開展“非法薦股”“殺豬盤”等多個打非專項行動，有效遏制非法證券活動蔓延的勢頭。2020年以來，共核查涉非機構和配資網站1106家，向公安機關移送36家涉非機構線索，協助公安機關破獲場外配資犯罪案件4起，查辦非法配資平臺6個，涉案金額近2億元，抓獲犯罪嫌疑人54名。

    證券時報記者：廣東證監局在擬上市公司輔導監管方面是否有針對性措施？

    楊宗儒：一直以來，廣東證監局高度重視擬上市公司輔導監管，切實把好“入口關”，主要有以下幾方面工作：一是嚴格輔導。著力提升中介機構執業能力與質量，強化工作督導，傳導監管壓力，切實提高申報企業的輔導質量。通過網站發布轄區擬上市公司輔導工作有關問題的通報，對輔導工作中存在較大問題的證券公司采取行政監管措施、追究有關人員責任等方式，取得了良好的警示效果。二是強化培訓。持續開展宣傳和市場培育工作，針對重點行業、地區，向擬上市企業及時解讀注冊制改革最新政策，強化公司治理和有關管理人員規范企業運作的意識。三是深入調研。深入擬上市企業調研，聽取有關企業及中介機構訴求，改進輔導監管工作質量，做到從嚴把關、優化服務，同時，及時通報資本市場監管政策，督促有關管理人員對資本市場法律法規心存敬畏。

    搭建多層面合作機制

    增強資本市場工作合力

    證券時報記者：廣東證監局是如何健全合作機制，不斷增強資本市場工作合力的？

    楊宗儒：證監會派出機構監管工作離不開地方黨委政府的大力支持，構建合力是營造資本市場良好生態的重要方面。因此，廣東證監局與地方政府部門密切協作，在不同層面、不同領域建立健全合作機制，不斷增強工作合力。

    一是建立局領導定點聯系機制。2020年以來，局領導班子成員帶隊分別到轄區18個地市調研，與當地政府加強溝通，指導推動地方提高上市公司質量、企業上市融資、風險防范化解等工作。同時，廣東證監局還與部分地市簽訂了資本市場規范發展合作備忘錄，試點干部掛職制度，選派政治過硬、專業能力強的處級干部掛職地方金融局，大大充實了地方資本市場工作力量。

    二是促進上市公司規范發展協作機制。2020年，在廣東證監局大力推動下，廣東省政府出臺了廣東省促進上市公司規范發展協作機制，將提高上市公司質量、防范化解上市公司重點領域風險列為地方政府和有關部門重點任務，逐一明確了工作目標、責任主體和具體措施。目前，轄區各地級以上市政府大都成立了跨部門的促進上市公司規范發展領導小組和協作機制，加強對提高上市公司質量和重大風險防范化解工作的組織領導和協調支持。

    三是建立私募基金央地協作機制。省級層面，與省地方金融監管部門制定促進私募基金行業規范發展協作機制，協同推進轄區私募基金行業規范發展和風險協同處置。地市級層面，與私募基金較為集中的廣州、珠海、東莞、佛山等四市金融工作部門簽訂私募基金監管協作備忘錄，探索和實踐廣東轄區私募投資基金監管協同新模式，建立私募投資基金風險防控長效機制，促進私募投資基金行業健康穩定發展。

    四是建立健全風險防范協作機制。轄區資本市場總體發展狀況是好的，但也存在部分上市公司高比例質押、少數公司債務違約和個別地區私募風險集聚等問題。廣東證監局密切協同地方政府和有關部門，積極應對化解轄區資本市場重點領域風險，守牢不發生系統性、區域性金融風險的底線。2020年以來，轄區共化解上市公司股票質押風險19家，其中，凈化解9家，凈化解率為26.47%；妥善化解存在兌付違約風險的公司債券31只，金額422.39億元；有效壓降涉眾私募風險，存量規模降至4億元，壓降比例達90%。

    五是著力推動打擊證券違法活動工作機制。加強證券執法司法體制機制建設，密切配合廣東省政府研究制定貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》的實施方案，與司法部門建立跨部門協調工作機制，在涉刑案件移送、重大案件會商、執法信息共享等方面加大協作，構建行政執法、刑事追責、民事賠償有機銜接綜合執法體系。

    把黨史學習教育

    與轄區監管和服務工作結合

    證券時報記者：廣東證監局在將黨建落實到行動上、融入到工作中，在黨史學習教育與業務融合上有哪些好的做法？

    楊宗儒：廣東證監局根據證監會黨委的工作部署，通過制定活動方案、任務清單和“我為群眾辦實事”清單，將黨史學習教育融入日常、抓在經常，認真開展了一系列黨史教育學習活動。

    一是用“三個結合”深入開展黨史學習教育。把黨史學習教育同進一步提高黨的建設質量結合起來，不斷深化對初心使命的認識，切實提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力，自覺在思想上政治上行動上同黨中央保持高度一致。把黨史學習教育同加強干部隊伍建設結合起來，堅持用黨的奮斗歷程和偉大成就鼓舞斗志、明確方向，用黨的光榮傳統和優良作風堅定信念、凝聚力量，用黨的實踐創造和歷史經驗啟迪智慧、砥礪品格。把黨史學習教育同推進轄區資本市場改革發展和監管工作結合起來，通過深入學習領會黨領導人民進行革命、建設、改革的寶貴經驗，結合資本市場發展歷程，進一步深化對我國資本市場發展規律的認識，使學習黨史的過程成為提升思想認識、提高工作水平的過程，形成以學習教育帶動監管工作、以監管工作促進學習教育的良性互動局面，為全面推動資本市場“十四五”發展開好局、起好步貢獻積極力量。

    二是組織開展豐富多樣的教育學習活動。近期，廣東證監局通過局黨委班子成員領學領讀黨史、新中國史、改革開放史、社會主義發展史，局黨委書記講黨課，舉辦黨史學習教育讀書班等多種形式的活動，圍繞學習黨史這個“發力點”，發揚紅色傳統、傳承革命基因，賡續共產黨人的精神血脈，引導廣大黨員干部勇擔當、善作為，打造一支政治過硬本領高強作風優良的監管干部隊伍。

    三是扎實開展“我為群眾辦實事”實踐活動。圍繞資本市場全面深化改革有關重點舉措，通過聽取不同投資者群體、不同層次市場主體關于進一步提升資本市場吸引力和服務實體經濟能力的意見建議，著力解決一批市場關注度較高、群眾反映較為強烈的問題，充分展現資本市場監管部門的責任和擔當。另一方面，貼近投資者開展系列活動。

    前不久，面對轄區突如其來的疫情，廣東證監局及時將活動融入抗擊疫情大局之中。例如，在擬上市輔導監管工作中，采取電子申報備案、遠程視頻驗收等形式開展輔導備案工作，近期共完成14家擬上市公司的輔導驗收工作；改變現場服務模式，改由郵寄、發送電子掃描件等方式辦理換領證券期貨經營許可證、出具創業投資基金稅收優惠證明等材料；開展轄區上市公司受疫情影響專題調研，聯合廣州市地方金融監管部門出臺加強對受疫情影響企業金融服務幫扶紓困的政策文件；組織開展線上培訓活動，在轄區開展“宣講期貨風險管理服務實體經濟發展”期貨業務系列線上培訓活動，幫助轄區上市公司更好地了解期貨市場、運用期貨工具應對成本快速上漲、融資困難等問題。