證券時報記者 王小偉

    近年來，內蒙古資本市場取得積極進展。2020年，直接融資規模突破2000億元大關，達到2643.5億元，1家新三板公司進入全國首批新三板精選層；今年5月10日，1家企業在深交所主板敲鐘上市，打破了內蒙古9年沒有新增首發上市公司的困局。推進企業直接融資工作，成為內蒙古改善營商環境、激發市場主體活力、提升產業鏈水平的突破口，探索出了“扶龍頭、推上市、強產業”的內蒙古資本市場發展新模式。

    在“十四五”開局之年，如何圍繞資本市場改革開放、圍繞自治區“兩個屏障、兩個基地、一個橋頭堡”的戰略定位，推動內蒙古資源、能源、稀土、農牧等優勢產業企業上市融資、做大做強成為當前的一個重大課題。

    近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主題報道采訪團走進內蒙古，對話內蒙古證監局黨委書記、局長田斌，總結內蒙古資本市場發展成果，展望未來發展路徑，獻禮建黨100周年。

    推進企業上市取得成效

    證券時報記者：在推進企業上市方面，證監局做了哪些工作，取得了哪些成效？

    田斌：去年7月，內蒙古新三板掛牌企業大唐藥業晉級新三板精選層，成為全國首批晉層企業之一，也是內蒙古第一家新三板精選層企業；今年5月，大中礦業在深交所主板敲鐘上市，實現內蒙古9年來新增A股上市公司“零”的突破。這些成績來之不易，凝聚了自治區各級政府、相關部門、金融及市場服務機構各個方面的辛勤努力。

    一是深入實地調研，提升服務質效。證監局多次到興安盟、通遼市、呼倫貝爾等資本市場欠發展地區進行實地考察，細致了解全轄區上市后備資源實情，推動政府相關部門建立和完善上市后備企業資源庫，根據企業不同發展階段，分類管理，動態跟蹤，協調組織專家對企業上市進行會診，一企一策，對企業進行政策指導。

    二是堅持關口前移，壓實中介責任。堅持落實好證監會輔導備案監管要求，壓實中介機構責任，積極開展輔導驗收現場檢查，把好資本市場入口關。

    三是優化內部流程，監管服務并舉。強化服務意識，持續提高工作效率，輔導備案材料“即備案，即公示”，輔導驗收“即申請、即啟動”已成為固定機制。

    四是建立長效機制，形成工作合力。推動地方政府高度重視企業上市工作，優化企業上市營商環境、完善上市工作保障機制。推動自治區政府與上交所簽訂戰略合作框架協議，完善支持企業上市的相關獎補政策和產業化支持政策。通過自治區推進企業上市工作廳際聯席會議機制，推動解決企業上市過程中遇到的問題和困難。截至6月底，轄區已正式報證監會發行審核企業2家，擬發行上市輔導備案企業共9家，自治區已經構建成“孵化一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的上市梯次推進格局。

    證券時報記者：2020年，國務院發布了《關于進一步提高上市公司質量的意見》（下稱《意見》），在提高上市公司質量、實現經濟高質量發展方面，證監局有哪些措施？

    田斌：按照《意見》要求和證監會相關工作部署，內蒙古證監局積極推動《意見》在自治區落地生根。

    一是統一思想，為落實《意見》打好基礎。成立推動提高上市公司質量領導小組、制定落實《意見》任務分工表等。

    二是內外聯動，為落實《意見》同向發力。推動自治區政府出臺《內蒙古自治區關于進一步提高上市公司質量的實施方案》，將提高上市公司質量納入《內蒙古自治區“十四五”金融發展與改革規劃》，通過全區金融工作新聞發布會及媒體宣傳報道，向社會通報內蒙古證監局貫徹《意見》具體安排。

    三是明確重點，為落實《意見》扎緊籬笆打好樁。將上市公司信息披露與公司治理“雙輪驅動”作為監管工作的關鍵抓手，努力形成提升上市公司治理水平的長效機制，并在把好上市公司入口關、嚴格落實退市新規、加快多層次資本市場建設等方面開展更多工作。

    四是堅持監管姓監，全面落實“零容忍”執法理念。緊盯“關鍵少數”，嚴厲打擊說假話、做假賬等惡意違規行為。重點關注公司信息披露、募集資金使用、承諾履行等事項，進一步加大對操縱市場、內幕交易、忽悠式重組、違規減持等違法違規行為的查處力度，從嚴監管“三高”并購重組等。

    防范化解資本市場風險

    證券時報記者：在防范化解資本市場風險方面，證監局做了哪些工作？成效如何？

    田斌：按照“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總體要求，內蒙古局扎實貫徹自治區黨委、政府和中國證監會關于防范化解金融風險各項決策部署，成立防范和化解風險工作領導小組，統籌防范和化解轄區資本市場金融風險各項工作，建立各處室、各條線防范和化解金融風險工作機制，并積極配合地方政府和相關部門，加強協同配合，形成風險化解合力。

    一是上市公司風險得到有效遏制。堅持控增量、化存量的原則，動態監測高風險公司；充分發揮“穿針引線”作用，推動地方政府紓困基金、市場中介機構為上市公司及其大股東設計提供個性化的救助方案，確保紓困措施起實效。經內蒙古證監局協調，上市公司赤峰黃金獲得3億元紓困資金，不但走出資金還款困境，公司經營情況也大幅好轉。2020年內蒙古證監局共向地方政府報告風險情況29次，全年累計化解高比例質押公司2家，風險類上市公司5家，轄區上市公司風險化解取得了積極成效。

    二是公司債券違約風險防控成效顯著。以“五位一體”風險防控體系為依托，通過國務院金融委辦公室地方協調機制和自治區議事協調機制，堅持與地方各級政府信息共享，多維度研判債券違約風險等級，妥善處置苗頭性兌付風險。2020年，轄區完成10只債券到期兌付、15只債券回售、10只ABS兌付，無新增實質性違約公司債券。

    三是私募風險實現可測可控。強化科技監管手段，常態化開展風險排查，加大現場檢查力度，充分運用行政監管措施、行政處罰、建議中基協注銷、移交公安部門等多種手段，堅決清除害群之馬，及時向市場主體及投資者表明“零容忍”的監管態度，同時綜合運用監管會議、線上點名、監管培訓、投保投教、走訪調研等多種方式，為轄區行業立規矩、明底線。2020年，通過核查促成1家私募管理人就已到期違約基金與投資者達成和解，為投資者挽回近1億元的投資本金。

    四是疫情期間風險防范化解積極有效。內蒙古證監局快速響應國家、自治區和證監會系統抗擊疫情的各項政策措施，多點防控，體現監管溫度，積極倡導市場主體履行社會責任。轄區內市場主體通過捐款捐物、組建醫療隊馳援湖北，用實際行動體現了特殊時期的責任擔當。

    證券時報記者：黨的十九屆五中全會提出的新發展階段、新發展理念、新發展格局，證監局層面如何把握和落實？

    田斌：作為證監會派出機構，最根本的職責就是要把證監會黨委關于資本市場監管發展的部署落實到位，用實際行動踐行“三新”，立足轄區監管工作實際，把“三新”要求貫徹到實際工作中。

    一是要增強政治意識、提高政治站位，把黨中央決策和證監會黨委工作部署不折不扣落到實處。用政治指南針為資本市場服務內蒙古經濟發展定位定向，增強“四個意識”、堅定“四個自信”，堅決把“兩個維護”落實到謀劃和推動內蒙古經濟社會發展各方面全過程。

    二是要增強本領恐慌的危機感和補課充電的緊迫感，努力提高貫徹新發展理念、構建新發展格局的能力和水平。自覺堅持正確的發展觀、政績觀、群眾觀，切實提高執行力和落實力，在吃透黨中央精神上下苦工，在結合實際具體化、創造性抓落實上做實功，不搞形式主義、官僚主義。

    三是要增強憂患意識，樹立底線思維，統籌抓好發展和安全兩件大事。統籌抓好重點工作和風險防范化解精準拆彈，堅持抓早抓小，善于查找風險隱患，及時處置，堅決守住不發生區域性系統性風險的底線。

    牢記保護投資者職責

    證券時報記者：在投保投教方面，證監局主要開展了哪些富有特色的具體工作？

    田斌：內蒙古證監局始終踐行資本市場監管工作的人民性，牢記保護投資者合法權益是監管部門的首要職責，結合轄區特點，全方位推進民族地區投保投教工作。

    一是全面構建轄區“大投保”新格局。通過聯合開展各類投保投教活動，進一步強化與中證中小投服中心、上交所、深交所、中證協等系統單位和人民銀行呼和浩特中心支行、內蒙古銀保監局、自治區金融監管局、公安廳、法院、團委、教育廳等地方部門的溝通協作，積極構建“政府職能部門、證監局、自律組織、市場主體”四位一體的投資者保護工作體系。與自治區公安廳簽署《關于打擊證券期貨違法犯罪合作備忘錄》，建立打非溝通協作機制。

    二是深入推動將投資者教育納入國民教育體系。積極主動對接自治區教育廳，成功簽署《關于加強內蒙古轄區證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，并聯合向轄區各高等院校、各盟市教育部門下發文件，成為系統內首家與地方教育管理部門簽署備忘錄的單位；成功與上交所、內蒙古大學、轄區證券公司簽訂投資者教育“進高校”合作備忘錄，成為系統內首批簽訂合作備忘錄的派出機構；指導投教基地編寫出版首本少數民族地區青少年財商讀本《青少年金融探索之旅》；協調自治區團委面向轄區57所高校開展《股東來了》校際聯賽，推動在高校設立投資者教育分基地，開設線上直播課堂，作為高校選修課、第二課程進行推廣，連續三年舉辦高校股票模擬交易大賽。

    三是證券期貨糾紛多元化解實踐工作快速發展。與內蒙古高院聯合發布《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制工作的意見》，與呼和浩特市中院、金融仲裁院、青城公證處簽訂合作備忘錄，推動成立自治區首家法院證券期貨糾紛調解室；推動轄區兩家證券公司與中證中小投服中心簽訂小額速調合作協議；內蒙古證監局“公證提存化解投資者與證券公司理財產品業務糾紛案例”入選全國證券期貨糾紛多元化解“十大典型案例”。2020年，指導中證資本市場服務中心內蒙古站受理糾紛調解案件15件。