本報訊

    4月12日，證監會就修訂《關于加強上市證券公司監管的規定》（簡稱《規定》）公開征求意見。

    證監會機構司司長申兵表示，這次修訂《規定》是落實《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（簡稱《若干意見》）《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》的具體舉措。

    本次修訂突出目標導向、問題導向，從優化發展理念、加強投資者保護、健全內控治理、完善信息披露等方面對《規定》做了修改完善，目的是通過加強監管，督促上市證券公司成為行業高質量發展的“領頭羊”和“排頭兵”。

    據申兵介紹，新規對上市證券公司新的要求主要體現在以下四個方面：一是人民立場要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務實體經濟、做好資本市場“看門人”的職責，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類投資者特別是中小投資者合法權益作為重中之重，健全客戶關系管理，切實提升投資者長期回報。

    二是發展理念要更先進，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責主業，端正經營理念方面做好行業表率。市場融資應當合理審慎，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進經濟高質量發展、服務居民財富管理等重點領域。

    三是合規風控要更嚴格，要求上市證券公司帶頭落實好全面風險管理和全員合規要求，更好發揮現代企業治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優化激勵約束。

    四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業功能定位和風險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時披露凈資本和流動性等相關核心風控指標和財務運營狀況，確保公司運作更加透明，財務報表更加規范，市場約束更加有效。

    談及中長期資金入市，申兵表示，證監會正在會同相關主管部門，研究制定具體工作舉措，加快形成合力，引導各類中長期資金提高權益投資規模，增強促進資本市場健康穩定發展的影響力，形成中長期投資與資本市場的良性互動。

    首先是做好自己的事。貫徹《若干意見》強監管防風險推動高質量發展的要求，著力優化資本市場生態，完善適配長期投資的市場環境。具體舉措包括，大力提升上市公司質量和投資價值。完善中長期資金交易管理要求，支持其以戰略投資者身份參與上市公司定增；鼓勵機構投資者參與上市公司治理，更加關注長期投資價值，減少短期交易行為。同時，大力發展權益類公募基金，優化產品注冊機制，建立ETF（交易型開放式指數基金）快速審批通道，豐富公募基金可投資產類別。完善基金管理人分類評價制度，引導基金公司全面提高投資、研究和綜合服務能力。規范基金公司高管和基金經理薪酬制度，更加突出穩定投資者回報的政策取向。

    其次是完善制度機制。創造支持各類中長期資金入市的政策環境。主要舉措包括，推動各類中長期資金優化長周期考核機制，更好地實現“長錢長投”。落實并完善國有保險公司績效考核辦法，積極推進保險資金長期股票投資試點，提高保險資金股票投資的穩定性和投資規模。進一步完善全國社會保障基金、基本養老保險基金股票投資政策。提升企業年金、個人養老金投資靈活度等。（記者 吳曉璐）

（編輯 閆立良）