證券時報記者 云中錦

    近日，山東證監局發布的一份罰單顯示，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業部4名證券從業人員因違規作業而被出具警示函。

    財富管理轉型的大背景下，券商大力發展私募業務的過程中，仍存在重銷售、合規經營有待提高等諸多痛點。基于大合規的管控，券商合規經營將愈加嚴格。

    4名員工收警示函

    監管查明，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業部4名證券從業人員在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業務中，分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產品風險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。

    山東證監局認定，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業部從業人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平的合規意識淡薄，執業行為不規范，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定，決定對上述4名員工采取出具警示函的行政監管措施。

    《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條規定：“私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業務的機構及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。”

    公開信息顯示，江蘇高投掘金一號新三板投資基金成立于2015年11月，管理方是江蘇省高科技產業投資股份有限公司，托管方是中信證券。該產品主要投資于新三板市場的掛牌公司、深滬交易所上市的公司股票、固定收益類金融工具、貨幣市場基金及法律法規或監管機構允許投資的其他金融工具。

    提升合規風控水平

    在券商發力財富管理的背景下，私募業務已經成為各大券商爭奪的焦點。由于合格投資人購買私募單只產品的金額不能低于100萬元，有些證券從業人員私自組織投資者“拼單”或者“組團”購買私募產品，并不鮮見。

    在券商大力發展私募業務背后，仍存在重銷售、追星效應、對管理人缺乏深度研究等諸多行業痛點。在監管加大合規管控的當下，券商合規經營管理會愈加嚴格。

    近日，證監會公布首批證券公司白名單，中信證券等29家證券公司拿到“入場券”。據名單來看，規模大小并不是入選白名單的決定因素，部分知名大型券商或因近期風控不合要求未能入選，部分規模較小但合規風控良好的券商則入圍。

    根據監管要求，開展創新試點業務的公司須從白名單中產生。券商人士預計，白名單將直接促使各家券商更加注重提升合規風控水平，長期來看將促進證券行業高質量發展。