基金持倉“雷”股

    ■本報(bào)見習(xí)記者 王明山

    2018年以來，上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃頻繁流產(chǎn)，截至1月28日，已經(jīng)有16家上市公司發(fā)布了關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組計(jì)劃的公告。值得注意的是，年內(nèi)終止重組并復(fù)牌的13家上市公司，復(fù)牌后股價(jià)全部下跌，在復(fù)牌后股價(jià)下跌股的背后，有哪些基金提前撤離成功避險(xiǎn)，又有哪些基金被鎖倉面臨大額損失的危機(jī)？

    《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者注意到，截至1月28日，年內(nèi)終止重組并復(fù)牌的13只股票中，有6只是2017年四季度末的基金重倉股，其中神霧節(jié)能、樂視網(wǎng)和神霧環(huán)保在復(fù)牌后跌幅均超過了20%。值得注意的是，在它們停牌之前，就有基金“手疾眼快”，提前撤出了這些股票，成功避免了這部分損失。

    樂視網(wǎng)復(fù)牌3日下跌27%

    60只基金合計(jì)浮虧超4億元

    《證券日?qǐng)?bào)》基金新聞部記者據(jù)Wind資訊查詢?cè)?018年以來選擇終止重大資產(chǎn)重組的上市公司，并觀察了在2017年三季度末和四季度末這些股票背后的基金持有變動(dòng)。年內(nèi)13只終止重組并復(fù)牌的股票中，公募基金在2017年四季度末持有了其中6只，除此之外，還有2只個(gè)股在去年三季度末曾被基金持有，但相關(guān)基金均選擇在四季度期間清倉了這2只股票。

    觀察這6只基金重倉股在年內(nèi)的股價(jià)表現(xiàn)，截至1月26日，這6只個(gè)股在年內(nèi)復(fù)牌后均出現(xiàn)了不同程度的下跌。其中神霧節(jié)能、樂視網(wǎng)和神霧環(huán)保在復(fù)牌后跌幅更是超過了20%，分別下跌了36.91%、27.07%和25.91%，而在這三只個(gè)股的背后，公募基金持股市值占其流通股市值比例分別為8.06%、3.92%和10.22%，相關(guān)基金也因其股價(jià)的下跌而面臨大額的浮虧。

    樂視網(wǎng)在2017年4月17日發(fā)布公告稱，將與交易對(duì)方重新協(xié)商重組方案，重新進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并停牌。直到今年1月23日，樂視網(wǎng)發(fā)布公告稱，公司于2018年1月19日召開了第三屆董事會(huì)第五十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的議案》，樂視網(wǎng)股票將于次日復(fù)牌。但是，在樂視網(wǎng)復(fù)牌后的3個(gè)交易日內(nèi)，其下跌幅度已經(jīng)達(dá)到了27.07%。

    在上市公司大宗交易記錄中，記者發(fā)現(xiàn)，在1月24日和25日均有一單關(guān)于樂視網(wǎng)的交易記錄：1月24日以9.98%的折價(jià)率一次性交易樂視網(wǎng)股票30萬股，此次交易的買方和賣方分別為中信證券北京總部證券營(yíng)業(yè)部和中信證券東北分公司；1月25日以10%的折價(jià)率一次性交易樂視網(wǎng)股票100萬股，此次交易的買方和賣方分別為華泰證券深圳益田路榮超商務(wù)中心證券營(yíng)業(yè)部和中泰證券寧波江東北路證券營(yíng)業(yè)部。

    在2017年四季度末，仍有60只基金重倉持有了樂視網(wǎng)。合計(jì)持股數(shù)量為9948萬股，合計(jì)持股比例達(dá)到3.92%。按照此持股數(shù)量和樂視網(wǎng)在今年以來的股價(jià)跌幅，這60只基金因持有該股在今年以來已經(jīng)浮虧了4.13億元。

    除此之外，神霧節(jié)能和神霧環(huán)保的背后也有眾多基金重倉持有的身影。在2017年四季度末，共有11只基金重倉持有神霧節(jié)能2318.71萬股，共有52只基金重倉持有神霧環(huán)保7376.96萬股，分別占其流通股市值比例的8.06%和10.22%。按照此持股數(shù)量以及2只股票在今年以來的股價(jià)跌幅，相關(guān)基金因持有神霧節(jié)能和神霧環(huán)保在今年以來已經(jīng)分別浮虧了2.48億元和4.62億元。

    華夏系19只基金

    已快速撤離神霧系股票

    記者觀察發(fā)現(xiàn)，神霧節(jié)能和神霧環(huán)保這兩只個(gè)股的停牌時(shí)間都較長(zhǎng)，均跨過了2017年基金三季報(bào)披露的時(shí)間，相關(guān)基金在此期間被鎖倉。

    于是，記者選取了神霧節(jié)能和神霧環(huán)保停牌之前和停牌之后的基金持股數(shù)量進(jìn)行對(duì)比，對(duì)比發(fā)現(xiàn)，在神霧節(jié)能和神霧環(huán)保停牌之前，就有眾多的基金選擇提前撤離了這兩只個(gè)股，成功避免了大額損失。

    具體來看，在2017年基金半年報(bào)中顯示，共有71只基金共持有神霧節(jié)能股票5391.49萬股，合計(jì)持股比例達(dá)到24.41%；而到了2017年基金四季報(bào)披露，僅有11只基金重倉持有神霧節(jié)能2318.71萬股，合計(jì)持股比例已降至8.06%。

    在2017年基金半年報(bào)中顯示，共有198只基金共持有神霧環(huán)保股票1.43億股，合計(jì)持股比例達(dá)到19.86%；而到了2017年基金四季報(bào)披露，共有52只基金重倉持有神霧環(huán)保7376.96萬股，合計(jì)持股比例已降至10.22%。

    而從基金公司角度來看，在2017年二季度末，持有神霧節(jié)能和神霧環(huán)保股票數(shù)量最多的基金公司均為華夏基金。在去年二季度末，華夏基金旗下19只基金分別持有神霧節(jié)能和神霧環(huán)保3005.57萬股和6067.42萬股，而到了去年年底，基金四季報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這19只基金持有神霧節(jié)能和神霧環(huán)保的數(shù)量已分別降至1279.55萬股和3504.52萬股。

    按照這19只基金對(duì)神霧節(jié)能和神霧環(huán)保的減持?jǐn)?shù)量以及這兩只個(gè)股在復(fù)牌以來的股價(jià)變化，華夏基金旗下這19只基金因提前撤離神霧節(jié)能和神霧環(huán)保分別避免了1.85億元和1.60億元的損失，合計(jì)避免了3.45億元的損失。