11日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“中基協(xié)”)發(fā)布《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告工作規(guī)則》(簡稱“工作規(guī)則”),在中基協(xié)登記并已成為協(xié)會會員的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人日后可查詢機構(gòu)的“信用分”,并可向合作機構(gòu)展示。
2018年5月中基協(xié)上線私募證券投資基金管理人信用信息報告規(guī)則,事隔一年多,私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人信用信息報告規(guī)則出爐,我國私募基金行業(yè)信用信息建設(shè)再進(jìn)一步。
信用信息報告由中國證監(jiān)會、中基協(xié)、私募基金相關(guān)專委會、第三方評價機構(gòu)、托管機構(gòu)、專業(yè)機構(gòu)投資者以及專家學(xué)者等方面代表組成的專家小組負(fù)責(zé)編制,每季度更新一次。私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員查閱或打印自己的信用信息報告,可將信用信息報告一對一地提供給相關(guān)合作機構(gòu)。經(jīng)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員授權(quán)同意,協(xié)會可面向相關(guān)合作機構(gòu)提供該會員的信用信息報告查詢服務(wù)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,這有利于私募行業(yè)形成信用狀況上的優(yōu)勝劣汰。
工作規(guī)則含“一性三度”以及“投資風(fēng)格”五個考察維度,38個評價指標(biāo)。其中,合規(guī)性考量會員的合規(guī)運作水平,從受到的自律處分到行政監(jiān)管措施、行政處罰等方面的情況進(jìn)行展示;穩(wěn)定度考量會員穩(wěn)定經(jīng)營、長期存續(xù)情況,從管理人治理結(jié)構(gòu)及團(tuán)隊變化、展業(yè)年限、規(guī)模情況等方面進(jìn)行展示;專業(yè)度考量會員的投資運作能力,主要是基于行業(yè)情況及現(xiàn)實數(shù)據(jù)基礎(chǔ),選取能側(cè)面代表專業(yè)度的指標(biāo),包括團(tuán)隊專業(yè)度、專業(yè)機構(gòu)投資者情況、投資進(jìn)度安排、在被投標(biāo)的中發(fā)揮的作用等方面;透明度考量會員信息披露的有效性和及時性,從對投資者履行信息披露義務(wù)及保障機制設(shè)計情況等方面進(jìn)行展示;投資風(fēng)格呈現(xiàn)會員的投資特點,可據(jù)此獲悉管理人是否按照合同履約、過往投資分布,主要包括投資行業(yè)、階段、標(biāo)的選擇上的不同策略,以及基金清算、杠桿運用等方面的不同情況。專家小組根據(jù)機構(gòu)在上述五個考察維度,38個評價指標(biāo)上的表現(xiàn)制定該機構(gòu)的信用信息報告,并以表格或者雷達(dá)圖方式展示。
工作規(guī)則提示,信用信息報告不構(gòu)成對私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員投資管理能力、未來持續(xù)合規(guī)經(jīng)營情況的認(rèn)可,不作為基金資產(chǎn)安全的保證。
衛(wèi)星通信管理制度及政策法規(guī)進(jìn)一步完善……[詳情]
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