前不久通過“結(jié)盟”方式高調(diào)宣布謀求新世界控股權(quán)的沈國軍，如今則被監(jiān)管部門當(dāng)眾潑了一盆“冷水”，原因是其在前期增持舉牌新世界的過程中，出現(xiàn)了違規(guī)舉動。

    違規(guī)舉牌遭監(jiān)管警示

    新世界5月18日晚所發(fā)公告顯示，上海證監(jiān)局日前向沈國軍、沈君升、沈瑩樂、浙江國俊有限公司下發(fā)警示函。

    經(jīng)監(jiān)管部門查明，上述四方構(gòu)成一致行動人關(guān)系。截至今年2月25日，上述四方及其他一致行動人合計持有新世界已發(fā)行股份的4.9597%，距離舉牌線僅有一步之遙。此后在2月26日，沈國軍、沈君升、沈瑩樂、浙江國俊有限公司又通過證券交易所的證券交易增持新世界股份74.58萬股。截至2月28日，上述四方及其他一致行動人對新世界的持股比例達(dá)到5.0777%，已超過5%的舉牌線。

    盡管沈國軍等人在2月28日披露了《簡式權(quán)益變動報告書》，并于2月29日對《簡式權(quán)益變動報告書》進(jìn)行了修正（修正了持股比例），但其在增持新世界股份累計比例達(dá)到其已發(fā)行股份的5%時，沒有在履行報告和公告義務(wù)前停止買入上市公司股份。

    沈國軍等人的上述行為已違反《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第108號）第十三條第一款的規(guī)定，按照《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    沈國軍分倉與聯(lián)盟暗藏玄機(jī)

    回看A股市場過往案例，“超比例持股未及時披露”的違規(guī)行為并不鮮見，涉事主體事后均受到監(jiān)管部門的相應(yīng)處罰（警告、罰款等），其中一些有意爭奪控股權(quán)的股東，也因其相關(guān)違規(guī)舉動引發(fā)爭議（如上海新梅案例），最終奪權(quán)未果鎩羽而歸。

    在此背景下，外界不由猜測：沈國軍此番對新世界發(fā)起的控股權(quán)爭奪戰(zhàn)會否因此事而生變？

    回看事件進(jìn)程，就在本月上旬，江浙兩大商業(yè)巨子宣布結(jié)盟。沈國軍、昝圣達(dá)分別攜其一致行動人簽署一致行動協(xié)議。其中，沈國軍及其一致行動人沈軍燕、沈君升、魯勝、沈瑩樂、浙江國俊有限公司合計持有新世界約8.5%的股份；昝圣達(dá)控制的綜藝控股與他個人合計持有新世界約16.7%的股份。雙方結(jié)盟后，合計持股比例將達(dá)到25.22%，由此超過了新世界現(xiàn)第一大股東上海市黃浦區(qū)國資委的持股比例。

    不僅如此，沈國軍及其一致行動人確認(rèn)，其存在對公司控制權(quán)的謀求意圖，并高調(diào)表示此舉是為“優(yōu)化上市公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高上市公司的經(jīng)營及管理效率，促進(jìn)上市公司穩(wěn)定發(fā)展”。

    面對來勢洶洶的“挑戰(zhàn)者”，上海市黃浦區(qū)國資委也在第一時間表態(tài)：在尚未看到沈國軍及其一致行動人提出的有利于公司未來發(fā)展的規(guī)劃之前，不放棄對公司的控制權(quán)。

    暫不論后續(xù)戰(zhàn)局如何，沈國軍、昝圣達(dá)此番“圍獵”新世界過程中，卻留下了一些疑問。

    首先，作為銀泰系掌門人，財大氣粗的沈國軍為何動用多個親屬馬甲賬戶參與舉牌？

    具體來看，在增持隊伍中，沈國軍是浙江國俊股東、實際控制人；沈國軍與沈軍燕為兄妹關(guān)系；魯勝與沈軍燕為夫妻關(guān)系；沈國軍與沈君升為兄弟關(guān)系；沈君升與沈瑩樂為父女關(guān)系。

    對此，有市場人士猜測稱，由于上市公司可以及時查看股東名單，沈國軍前期動用多個親戚賬戶購買股票，或是為了規(guī)避，不過早引起新世界方面警惕，進(jìn)而保證奪權(quán)計劃的順利開展。但換個角度來看，沈國軍舉牌違規(guī)，或為多個馬甲賬戶同步操作忙中出錯而致。

    其次，沈國軍之所以敢于向黃浦區(qū)國資委“下戰(zhàn)書”，一大原因是昝圣達(dá)陣營的“撐腰”（持股比例16.7%）。昝圣達(dá)陣營已持有新世界股權(quán)多年，此前并無太多訴求。那么，為何在沈國軍一方急速增持后，雙方便迅速結(jié)盟聯(lián)手爭奪上市公司控制權(quán)？雙方是否早已達(dá)成了某種協(xié)議或安排？此前“不聲不響”的昝圣達(dá)，又想從本次結(jié)盟中滿足哪些利益訴求？

    此外，通過馬甲賬戶同步吸籌，又與昝圣達(dá)快速結(jié)盟“宣戰(zhàn)”，沈國軍一連串資本動作皆有備而來，環(huán)環(huán)相扣。由此，外界最為關(guān)注的是，在這個精心布置的資本棋局背后，是否還有一些不為人知的秘密？