本報記者 曹衛新

    屢次開出還款“空頭支票”的ST光一實控人，其所持股份又將被司法拍賣。

    1月14日，ST光一發布公告稱，公司近日收到實控人龍昌明通知，深圳市福田區人民法院將于2月10日10時至2月11日10時在司法拍賣平臺拍賣其所持公司360萬股無限售流通股股票。

    據《證券日報》記者查閱《廣東省深圳市福田區人民法院執行裁定書》（以下簡稱《裁定書》），本次司法拍賣申請執行人為王艷妝，其與被執行人龍昌明存在借款合同糾紛。深圳市福田區人民法院曾就此糾紛“作出的民事調解書”已經發生法律效力，裁定龍昌明清償約1103.08萬元及利息等。然而，由于龍昌明沒有履行生效法律文書確定的內容，王艷妝向法院申請強制執行。法院依法拍賣龍昌明360萬股股份，所得款項將用于償還上述債務。

    這并非龍昌明所持上市公司股權首次被強制拍賣。近年來龍昌明及其一致行動人訴訟纏身，借款糾紛不斷。據《證券日報》記者梳理，自2019年10月份龍昌明及其一致行動人——光一投資所持上市公司股權首次被強制拍賣起，截至今年1月14日，ST光一大股東股權已累計被強制司法拍賣11次。兩年多來，龍昌明及其一致行動人經過一系列主動或被動減持，持股比例已累計減少約11%。

    大股東債務纏身

    股權頻遭拍賣

    大股東流動性危機始于2017年。彼時正值公司業績低谷，公司股價大幅波動，龍昌明及光一投資頻繁收到融資券商的平倉風險警示。

    2018年4月26日，光一投資將所持ST光一500萬股股份質押給自然人沈燕文。但此后由于到期未清償債務，雙方不得不對簿公堂。2019年10月15日，臺州市路橋區人民法院將光一投資及龍昌明所持ST光一1090.43萬股股份司法拍賣，拍賣價款合計5981.5萬元，此項司法拍賣的申請執行人正是沈燕文。

    記者注意到，有關ST光一的最近一次拍賣記錄出現在2021年12月3日，當日，龍昌明所持360萬股無限售流通股被進行司法拍賣。根據拍賣結果，競買號為B6035的競買者以最高應價勝出，標的網絡拍賣成交價格為1227.58萬元。本次拍賣共有5人報名，131人設置了提醒，64285次被圍觀，競買記錄共有50條。

    2021年12月3日這場拍賣的申請執行人即為王艷妝，且該司法拍賣與2022年2月10日即將開始的拍賣所依據的《裁定書》一致。這意味著，2021年12月3日的那場司法拍賣并未取得成功。

    記者查閱資料了解到，拍賣買受人本應于2021年12月10日將拍賣成交價余款（即扣除保證金后的余款）一次性繳入法院指定賬戶。不過，買受人南京千創科技有限責任公司未在規定時間內繳納尾款，導致該筆拍賣最終未能完成。

    截至目前，龍昌明持有ST光一股份1262.5萬股，占公司總股本的3.1%，光一投資持有公司股份5791.02萬股，占公司總股本的14.20%，龍昌明及光一投資合計持有ST光一7053.52萬股，占公司總股本17.3%。而這較龍昌明、光一投資所持ST光一股份于2019年10月份首次被司法拍賣前，分別減少了1618.84萬股（龍昌明所持股份）、3002.14萬股（光一投資所持股份），即龍昌明及光一投資持股比例已累計減少約11%。

    大股東違規占資2億元

    遲遲未歸還

    除了外部債務危機，龍昌明及其一致行動人還拖欠上市公司資金。

    公告顯示，截至目前，光一投資對ST光一占用資金余額約為2億元，占最近一期經審計凈資產的20.44%。此前，光一投資已歸還占用公司金額共計4880萬元。

    1月12日，在回復深交所問詢函公告中，ST光一方面表示，“經與控股股東光一投資溝通，目前，光一投資正在努力尋求解決方案，計劃歸還占用公司資金的方式為現金歸還或是用與公司產業相關的資產來償還。”

    記者查閱中國裁判文書網獲悉，2020年，在處理益浩金融與光一投資、龍昌明借款合同糾紛時，上海市長寧區人民法院對光一投資、龍昌明名下的車輛、銀行存款、工商資料、社保等進行調查，沒有發現可供執行的財產，便對涉案的質押物光一科技股票進行了查封。

    關于曾經“彈盡糧絕”的大股東資金面是否已有所改善，公司相關負責人在接受記者采訪時并未直面回復，僅表示公司正在積極與實控人溝通，目前占資具體歸還時間暫時無法確定。

    那么，上市公司是否也可以借道“拍賣股權”追償違規占資？對此，上海明倫律師事務所王智斌律師在接受記者采訪時表示：“上市公司首先得走司法程序去確認債權。法院判決后有一個主動履行判決書的程序。如果被執行人不履行相應的義務，而后執行人可以申請法院強制執行。”

    “如果債務人還有其他案件，相關資產被質押，股份被輪候凍結了，需要等前面的案件處置后，就余額進行追討。上市公司理論上可以通過司法拍賣追償大股東違規占資，但這也取決于對方的財產狀況。”王智斌補充道。

    實控人被立案調查

    或面臨投資者索賠

    籠罩在實控人債務危機的陰影下，ST光一不僅經營乏力，資本市場形象也一落千丈。

    數據顯示，2021年第三季度ST光一依舊處于虧損狀態，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-2153.65萬元，前三季度凈利潤累計虧損6103萬元。2021年一年，公司股價累計下跌36.84%。

    值得注意的是，2021年11月8日，ST光一對外披露，中國證監會于2021年11月5日對公司及實控人進行立案調查。調查的緣由是“實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規行為”。

    “如果最終調查認定違規行為構成虛假陳述，投資者是可以進行索賠的。具體的可索賠區間需要等監管處罰落地才能進一步判定。目前而言，截至2021年11月8日持有ST光一的投資者有機會提起民事索賠訴訟，起訴對象為ST光一及其實控人。已有一些投資者在我們律所進行了登記。”王智斌告訴記者。

    事實上，盡管調查結果尚未公布，但根據《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》第九條規定，在立案調查期間，公司大股東不得減持公司股份。

    此外，根據有關公告，目前龍昌明及其一致行動人所持上市公司剩余股權均處于凍結狀態，存在再次被司法拍賣的風險。

    香頌資本執行董事沈萌在接受《證券日報》記者采訪時表示：“大股東債務問題危及上市公司穩定運營。投資者只能寄希望于通過司法拍賣，由具備實力的投資方接手，恢復上市公司正常運轉。”