本報記者 桂小筍

    11月28日晚間，杭州高新發布公告，稱董事葉峰、周建華收到中國證監會的立案告知書，葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規、限制期轉讓等，而周建華涉嫌短線交易。根據法律法規的有關規定，中國證監會決定對上述兩位董事進行立案調查。

    查閱公司過往信息可知，對于葉峰、周建華的持股變化及短線交易情況，杭州高新此前公告未有提及，對此，《證券日報》聯系公司欲咨詢相關事項，但杭州高新公開電話始終無人接聽。

    上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者介紹，上市公司在加強“董監高”的法律教育、規則教育的同時，應該盯緊持股的“董監高”股份狀況，及時提示風險，向中小投資者做好信息披露。

    多期財報信息對比

    涉事董事持股無明顯變化

    根據公司2021年年報中關于董事的相關信息可知，葉峰是公司副董事長，1986年出生，中國國籍，碩士學歷，無境外永久居留權。現任杭州及時雨實業有限公司執行董事兼總經理、杭州呼保義實業有限公司執行董事兼總經理、杭州三星工藝玻璃有限公司監事、杭州利德腸衣有限公司監事，公司副董事長職務；周建華為公司董事，1985年出生，中國籍，河南中醫藥大學畢業，現任福建美滋顏健身器材有限公司執行董事兼經理、北京偉健中醫藥科技有限公司執行董事兼經理，現任杭州高新董事。

    不過，從公司過往披露的信息中來看，對于上述兩名董事的持股變動信息，公司未有公告提及。但立案告知書顯示，葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規、限制期轉讓等，周建華涉嫌短線交易。

    2022年三季報顯示，周建華持有公司422.14萬股，其中，有75.585萬股屬于限售股。葉峰持有251萬股，其中，有188.25萬股屬于限售股。對比2021年年報、2022年一季報、2022年半年報的信息可知，兩人的持股數量沒有明顯變化。

    從上述信息的對比中來看，無法判斷周建華及葉峰持股變動信息披露違法違規、限制期轉讓、短線交易等行為出現的具體時間。公司目前也沒有發布公告，提及兩名董事持股變化的情況。《證券日報》記者聯系杭州高新欲咨詢公司是否監測到相關董事股份有所變化等事項，但公開電話始終無人接聽。

    過往“劣跡”較多

    今年已被多次處罰

    “上市公司的董監高是‘關鍵少數’，持股的董監高股份變動法律有嚴格的要求，在法定期限內，嚴格禁止對上市公司股票買入、賣出的反向交易行為，這種行為通常容易產生不正當的謀利。”王智斌對《證券日報》記者介紹，設置這樣的規定，是對中小投資者的一種保護措施，上市公司的“董監高”是公司內幕信息的知情人，短線交易的本質是追求利潤的最大化，因此，“董監高”的短線交易很容易出現內幕交易的行為，從而傷害中小投資者。

    “從司法實踐來看，上市公司的‘董監高’在履行關鍵少數職責時，有一部分人法律意識、規則意識不強，從而導致資本市場陸續有公司‘董監高’因為持股的變動而被處罰，甚至引發比較嚴重的后果，因此，上市公司對于持股的‘董監高’，不僅要加強法律教育、規則教育，還要盯緊這些人的持股變化情況，不能‘后知后覺’，甚至‘不知不覺’。”王智斌在接受《證券日報》記者采訪時建議。

    此外，杭州高新的過往信息顯示，公司在今年已多次被監管部門處罰。7月11日，公司發布公告，稱控股股東收到了浙江監管局的行政監管措施決定書；8月8日，公司收到了杭州市余杭應急管理局的行政處罰決定書；10月10日，公司收到中國證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書。

（編輯 袁元）