昨日晚間，太平洋證券公告稱，公司全資另類投資子公司——太證非凡投資有限公司（簡稱太證非凡）被云南證監局暫停業務3個月。

    在科創板緊鑼密鼓推進、多家券商另類子公司增資跟投科創板項目的當下，太平洋證券不僅今年初決定將太證非凡注冊資本由11億元減少至8.5億元，如今更因為風險合規問題被限制業務活動，無疑會引起業內關注。

    限制業務活動3個月

    根據公告，太平洋證券于2019年7月12日收到云南證監局的決定書，將自收到行政監管措施決定書之日起暫停其另類投資子公司業務（項目退出或投資標的股權轉讓除外）3個月。事實上，此前在6月28日，太平洋證券就公告稱收到云南證監局的《限制業務活動事先告知書》，擬限制公司的部分業務。

    云南證監局上述決定書稱，“經查，我局發現你公司存在對太證非凡管控不到位，未有效督促太證非凡強化合規風險管理及審慎開展業務等問題。”

    太證非凡存在的問題包括：多數審批事項審批及留痕不規范，總經理離任未開展離任審計，重要印章管理、用印不規范，風險管理委員會缺乏獨立性，部分協議、合同及投資決策表未經合規與風險管理負責人審核，投后管理不到位，存在一定投資風險。

    太平洋證券對此表示，公司將按照監管要求積極整改，進一步加強對太證非凡的管控，督促強化合規風險管理及審慎開展業務。目前太證非凡已按照監管要求進行有序整改，今年以來未新增投資項目，正加強對存量投資項目的退出工作。

    公開信息顯示，太證非凡成立于2016年2月，2018年新增聯營企業2家。截至2018年年底，該公司共有聯營企業4家，無下屬子公司。截至2018年底，太證非凡總資產為11.88億元，所有者權益合計為11.35億元；2018年實現營業收入-8507.64萬元，實現凈利潤-8959.40萬元。

    減少注冊資本2.5億元

    值得注意的是，就在不久之前的6月25日，太平洋證券公告，太證非凡已取得上海市崇明區市場監督管理局換發的《營業執照》，注冊資本已由11億元變更為8.5億元。

    此前，2019年1月太平洋證券董事會審議通過了《關于全資子公司減資的議案》，決定將太證非凡的注冊資本金減少2.5億元。值得注意的是，證券時報記者根據上市券商公告統計，今年以來，在科創板的推動下，至少已有12家券商傳出設立或增資另類子公司的消息，合計金額超過150億元。

    僅在6月，就有南京證券、國信證券和中山證券等宣布另類投資子公司設立完成，注冊資本分別為5億元、30億元和2億元。而東方證券和華泰證券則分別在6月26日和6月28日宣布對另類投資子公司增資20億元和30億元。東方證券表示，此次投資目的在于充分把握科創板推出的歷史機遇，提升東證創投的市場競爭力和抗風險能力。

    Wind信息顯示，目前太平洋證券僅有一個聯席主承銷的科創板擬上市項目——天津久日新材料股份有限公司（簡稱久日新材）。該公司屬于新材料產業，符合科創板上市標準，已經于4月18日獲得受理，目前處于已回復階段。對于科創板項目來說，僅保薦機構需要另類投資子公司跟投，而承銷商無需跟投，因此太證非凡業務受限預計不會影響該項目的正常推進。