11月25日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。

    其中，華金證券違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重，被采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施。

    對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問(wèn)題。對(duì)存在輕微問(wèn)題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

    與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

    證監(jiān)會(huì)表示，本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購(gòu)重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。

    從檢查結(jié)果來(lái)看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問(wèn)題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問(wèn)題。

    “針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，堅(jiān)持‘全鏈條監(jiān)管、穿透式問(wèn)責(zé)’和機(jī)構(gòu)、人員‘雙罰’的原則，根據(jù)問(wèn)題的輕重，分類采取措施。”證監(jiān)會(huì)指出。

    進(jìn)入2022年，監(jiān)管部門對(duì)券商投行部門監(jiān)管頻率有所提高，現(xiàn)場(chǎng)檢查常態(tài)化趨勢(shì)逐步加強(qiáng)。

    據(jù)界面新聞梳理，2022年共有52家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收到投行違規(guī)罰單，相較2021年增加63%。收到2張及以上罰單的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)25家，同比增加79%；2021年2張及以上罰單的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有14家，可以看出，2022年投行業(yè)務(wù)違規(guī)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)增多且集中度有所下降。

    2022年券商與保薦代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)控人員及負(fù)責(zé)人同時(shí)被處罰的罰單占比47%，略高于上年同期2%。其中，在對(duì)個(gè)人處罰中，除項(xiàng)目人員外，投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核部門、質(zhì)控部門、合規(guī)部門相關(guān)人員以及公司負(fù)責(zé)人等二、三道防線部門的被處罰頻率明顯增高。在注冊(cè)制改革不斷推進(jìn)的背景下，從嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)日益凸顯。

    2022年仍以警示函為主，占比45%，其次為口頭警示、監(jiān)管談話。今年新增了罰款、市場(chǎng)禁入兩項(xiàng)較重處罰。例如，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，因未能發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致出具的文件存在誤導(dǎo)性陳述被罰沒(méi)收入并處以同等金額罰款，其相關(guān)保薦代表人也一并被罰款。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將常態(tài)化開(kāi)展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問(wèn)題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。