本報見習記者 李正

    自今年7月份開板以來，科創板已經平穩運行了超過四個月的時間，隨著隊伍的不斷壯大，截至2019年11月29日，已經有56家上市公司成功登錄科創板。

    從科創板的定位可以看出，科技創新才是企業立足與發展的關鍵因素，而專利及知識產權對于企業來說，是其科技創新成果的最直接展示，同時，作為一個高新技術企業，所擁有專利及知識產權的數量和質量，將直接影響企業的核心競爭力。所以，隨著近些年專利及知識產權保護工作的不斷完善，企業對保護自身擁有的專利及自有知識產權問題也日益重視。

    對此，北京友恒律師事務所律師石玉成在接受《證券日報》記者采訪時表示，專利法是保護企業或個人知識產權的專門性法律。

    “企業對專利的獲得、使用、受益，都要依據專利法的規定，雖然專利法在中國起步較晚，但是最近幾年，國家加大了對知識產權的重視和保護力度，包括成立專門的知識產權法院審理知識產權案件等，企業也普遍提高了對知識產權的保護意識。”石玉成解釋道。

    企業申請科創板IPO被否緣起專利獲取途徑

    據《證券日報》記者了解，截至2019年11月29日，科創板注冊項目狀態為終止的已申報企業共有20家，雖然絕大部分企業終止申報科創板的原因，為主動撤銷申請，但是有一家申報企業的終止原因卻和專利問題有關，上交所發布的公告顯示，決定對其首次公開發行股票并在科創板上市申請予以終止審核。

    其中，決定終止審核的原因之一，是企業目前已經取得的21項發明專利均從第三方受讓取得，其互聯網和大數據主要核心技術相關的3項發明專利亦為受讓取得，企業披露其核心技術為自主研發，具有技術先進性和技術優勢的依據不充分。上交所對科創板申報企業專利情況的審核嚴格程度，可見一斑。

    對此，北京勻豐資產管理有限公司基金經理李想在接受《證券日報》記者采訪時表示，科創板企業屬于科技創新型企業，如果沒有核心的技術優勢，一定會被淘汰掉，而評判企業核心技術優勢的標準，就是看企業擁有的專利數量和質量，其中專利種類分為三種，即發明專利、實用性專利和外觀專利，真正對市場產生實用性作用的就是發明專利。目前，在專利方面，科創板上市公司平均擁有的專利數量是53個。

    “該企業登陸科創板的申請被駁回，體現了監管層對科創板擬登陸公司從嚴管理的態度，這種嚴格審查，堅決執行的態度，是對市場和投資者十分負責任的，審核的嚴格對投資者和市場參與者十分有好處。”李想進一步分析道，嚴格審核可以把真正有核心技術優勢的企業篩選出來，但同時也不“唯專利論”，并不是企業專利報的多就一定有技術優勢，比如大數據類或互聯網類的，不像半導體行業一樣，專利一定要多才更有前景和投資價值。

    申請登陸科創板需謹慎處理專利權問題

    東方財富Choice提供的資料顯示，截至目前，上述56家科創板上市公司發布的公告當中，共有八宗訴訟公告。從侵權內容來看，屬于專利權糾紛的訴訟共有18起，涉及兩家科創板上市公司，訴訟的主要內容，均圍繞被告侵犯了原告某項發明專利權，給原告造成了經濟損失問題，請求賠償及停止侵權行為。

    對此，北京威諾律師事務所主任楊兆全律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，如果企業在日常經營活動中，遇到了專利被侵犯或侵犯專利權被訴訟的情況，最好聘請專業律師，除進行必要的起訴、應訴流程以外，還需要注意如何提高維權效率和降低維權成本。

    對于申報科創板的企業，知識產權之路是一定要走的。

    在《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法》中第十二條：發行人不存在主要資產、專利、核心技術、商標等重大權屬糾紛，重大償債風險，重大擔保，訴訟等事項。

    對此，李想分析認為，在申報科創板時，從專利的角度來看，主要還是要看證監會審核的邏輯。

    首先是專利來源是申報企業自己發明還是受讓，專利的權屬是否存在糾紛問題；

    第二是專利的權屬穩定性，是否通過實質性審核；

    第三是專利的數量和質量問題，雖然不能唯專利論，但對于目前評判企業的技術優勢手段來講，仍然會以專利為主要依據，因為對于技術驅動型企業來講，專利就代表著企業的實力。

    同時，李想表示，專利方面的嚴格審核，也是給企業畫一個紅線，即專利是科創板企業市場競爭的核心資源，是護城河，凡是觸碰到重大專利權屬和重大專利訴訟的企業，除了上述幾點以外，也會直接影響企業登陸科創板的進程。

    對于企業在登陸科創板過程中，遇到專利權糾紛的問題，楊兆全則表示，如果在上市籌備期間，企業發現自有專利或知識產權被侵權，可以暫緩對侵權人發起訴訟。避免侵權人在訴訟中提出專利權無效等無理反訴，這會引起交易所的疑慮和關注，企業可以等上市之后，再進行知識產權的維權訴訟。

（編輯 白寶玉）