提升上市公司質量，從實際控制人和董監高等“關鍵少數”入手，恰如藥中肯綮，有事半功倍之效。科創板上市公司作為資本市場“新貴”，大多數實控人和董監高對資本市場的規則屬于熟悉摸索階段，更需要對其加強資本市場法律法規宣傳，提升依法依規意識，推動公司治理水平不斷提升。12月2日，上交所舉辦了第一期科創板董事長、總經理專題培訓，向相關人士傳遞最新監管政策和導向，提升“關鍵少數”的公司治理能力。

    機遇與挑戰并存

    對于企業的董事長和總經理而言，成功登陸科創板，既是機遇，也是挑戰。

    “董事長、總經理在公司的規范運作中、經營發展中起到謀大局、定方向的作用。在座很多技術專家、管理專家，但資本市場是全新事物，公司走上資本市場，也就是走向一個新的平臺，對于公司管理的要求更高。”中國證監會上市部副主任曹勇在培訓會上指出。

    科創板上市公司的董事長、總經理對于公司的運行要從抓機遇、擔責任、促規范、防風險等四方面入手。

    一是抓機遇。曹勇表示，上市公司董事長、總經理扛起的不僅僅是企業發展責任，而是滿滿的社會責任，要抓住上市機遇，抓住市場對大家的信任，在下一步工作中把企業發展得更好。

    二是擔責任。上市之后，企業必須把股東和社會的責任牢牢抗在肩上，要牢牢堅守科創定位，帶領企業沿著正確的道路前進。

    三是促規范。科創板企業真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露。

    四是防風險。隨著企業發展和市場規范，市場約束越來越強，好企業可能保持良好增長，但是差企業會受到市場約束。企業要不斷保持發展。

    嚴格履行持續信息披露義務

    “上市之后嚴格履行持續信息披露義務極端重要。”上交所副總經理盧文道在培訓會上指出，企業上市之后身份轉換為公眾公司，從而涉及更廣泛的投資者、更廣泛的利益相關者、更廣泛的市場主體。要實現這樣的身份轉換，一個很重要的方面就是持續信息披露。

    嚴格落實以信息披露為核心，不僅僅是發行上市的要求，也是科創板企業持續監管的要求。一家高質量上市公司必然是可持續發展，具有競爭力。要從核心技術、內部治理規范、信息披露合規有效等多個維度衡量上市公司質量。

    盧文道指出，信息披露一方面是為別人，為公司股東、為投資者的知情權和選擇權提供基礎，同時信息披露是為了接受監管機構的監督；一方面是為企業自身，履行好信息披露義務不僅是義務和責任，也是上市之后依法正當保護自身合法權益的客觀要求和正確方式。

    盧文道表示，對于董事長、總經理等，要從根本上把握信息披露的基本原則。一是合規性，就是真實準確完整及時。二是有效性，是投資者決策判斷的依據，所以要在充分、簡明、可理解上下功夫。三是重大性，披露的事項對公司生產經營可能產生重大影響，進而對投資者的決策有重大影響。四是公平性，要平等對待所有投資者。

    落實關鍵主體責任

    在科創板的持續監管中，要不斷落實關鍵主體的責任。盧文道指出，企業的實際控制人及控股股東、董監高、核心技術人員作為上市公司的關鍵主體，擁有權力的同時擁有了責任，必須接受監督。

    “對控股股東、實際控制人的監督，是配套制度完善的一個重要方面。”盧文道說，對于關鍵主體而言，要警惕上市后的資本運作沖動與陷阱，上市后圍繞主營業務和技術創新利用好資本市場。同時，要避免急功近利、賺快錢的資本運作。

    此外，關鍵主體要遠離違法違規賺不義之財的資本運作，遠離違規擔保、利益輸送、發布題材炒作股價甚至赤膊上陣，通過侵占上市公司資金等方式獲取違法違規的不義之財。

    “對科創企業來講，在新的經濟發展周期，根據科創板定位和初心，實現企業的財富積累，要靠經營和技術驅動，而不是資本驅動。”盧文道說。