本報記者 蘇向杲 楊潔
8月25日,中國銀保監(jiān)會發(fā)布《理財公司內部控制管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自公布之日起施行。就《辦法》對理財公司的影響,《證券日報》記者采訪了貝萊德建信理財總裁紀冰。
紀冰表示,《辦法》堅持問題導向、行業(yè)對標風險底線和保護投資者合法權益原則,要求理財公司建立全面制衡、匹配和審慎的內控管理機制和組織架構,強化理財業(yè)務賬務管理,完善投資決策分級授權機制,健全交易全流程管理制度,實行重要崗位、關鍵人員全方位管理,加強關聯(lián)交易管理與風險隔離,保護投資者合法權益,充分發(fā)揮內控職能部門和內審部門的內部監(jiān)督作用。
紀冰進一步表示,《辦法》是理財公司更好履行受托管理職責和信義義務的重要制度保障,是理財業(yè)務高質量發(fā)展的內在要求,是實現(xiàn)有效監(jiān)管的重要途經(jīng)和有力抓手。發(fā)布實施《辦法》,有利于促進同類資管業(yè)務監(jiān)管標準統(tǒng)一,增強理財公司法制觀念和合規(guī)意識,促進構建與自身業(yè)務規(guī)模特點和風險狀況相適應的內控合規(guī)管理體系,推動理財行業(yè)形成良好發(fā)展生態(tài)。
“貝萊德建信理財公司的內控和合規(guī)體系的建設一直緊緊圍繞管理人作為受托人,誠實守信,勤勉盡職,履行受托人職責這一內核。誠實守信,要求我們有效管理各種利益沖突,公平對待委托人,營銷宣傳和客戶信息披露不能誤導,充分保障投資者合法權益。勤勉盡責要求我們履行投資者適當性義務,審慎投資,并尋求最佳交易執(zhí)行,助力客戶實現(xiàn)‘財富幸福’。”紀冰說道。
紀冰表示,作為合資理財公司,貝萊德建信理財積極踐行“潔凈起步”,努力構建與自身業(yè)務規(guī)模、特點和風險狀況相適應的內控合規(guī)管理體系,為依法合規(guī)和穩(wěn)健運行提供堅實保障。《辦法》的出臺為理財行業(yè)內控管理進一步指明了方向和路徑,接下來將認真學習貫徹《辦法》要求,在現(xiàn)有工作基礎上,不斷優(yōu)化完善內控管理機制,進一步全面提升合規(guī)管理水平,為理財行業(yè)的健康發(fā)展做出應有貢獻。
(編輯 張明富)
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