■本報記者 姜楠

    12月8日-14日期間，深交所對2宗違規行為進行紀律處分，并對9宗違規行為發出監管函，7宗涉及信息披露及規范運作違規、2宗涉及買賣股票及減持違規。

    12月11日-15日，深交所共對32起證券異常交易行為進行調查，對20起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會7起涉嫌違法違規案件線索。同時，針對一家會員因創業板市場投資者適當性管理存在問題，導致部分投資者違規參與創業板可轉債申購，對其采取了約見談話的監管措施。

    在本周發布的2宗給予紀律處分的違規行為中：

    一是鞍山重型礦山機器股份有限公司2016年4月23日披露《重大資產重組報告書》及其摘要顯示，公司擬以除2.29億元貨幣資金之外的全部資產和負債，與郭叢軍、杜曉芳、張勇等12人合計持有的浙江九好辦公服務集團有限公司（以下簡稱“九好集團”）100%股權中等值部分進行置換，并發行股份購買差額部分，同時募集配套資金。經中國證監會調查，九好集團存在虛增營業收入、虛構銀行存款等財務造假行為，公司《重大資產重組報告書》披露了重組對象九好集團最近三年主要財務數據，包括資產負債表主要數據、利潤表主要數據、現金流量表主要數據，相關數據與中國證監會調查查實的數據不符，存在虛假記載。上述行為違反了深交所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規范運作指引》的有關規定，據此，對鞍山重型礦山機器股份有限公司及有關涉事高管人員給予通報批評處分。

    二是邁克生物股份有限公司（以下簡稱“邁克生物”）股東、時任監事呂磊在邁克生物首次公開發行招股說明書中對鎖定期滿后兩年內的減持份額進行了承諾。但在2017年1月23日至2月8日期間，呂磊進行了四筆減持，合計減持300萬股，減持金額63，965，000元，違反了其在首次公開發行招股說明書中所作的承諾，上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則》的相關規定，據此對呂磊予以公開譴責的處分。

    前述7宗涉及信息披露及規范運作違規中，一是*ST金宇未及時披露股東南充市財政局將持有的公司7，513，455股股份（占公司總股本的5.88%）無償劃轉給南充市國有資產投資運營有限責任公司事項。二是中國武夷2016年4月至10月期間出售其持有的惠泉啤酒股票實現投資收益1.29億元未履行審議程序和及時披露。三是東凌國際分紅事項、員工持股計劃等披露不完整，以及存在委托理財事項審議程序不規范、衍生品交易風險控制制度不完善、公司董監高薪酬審議不規范、內幕知情人登記管理不規范等規范運作問題。四是天龍光電2014年至2016年將代收代付的水電費確認為收入及成本，以及將應屬于2016年的運輸費用計入2017年，導致虛增收入和成本及利潤。五是恒康醫療未及時披露研發進展的情況。六是壹橋股份變更公司名稱及證券簡稱未提前五個工作日向本所提交書面申請。七是美欣達變更公司名稱及證券簡稱未提前五個工作日向本所提交書面申請。

    前文所及2宗涉及買賣股票及減持違規中，一是蘇州固锝總經理楊小平通過集中競價減持公司股票9.87萬股，涉及金額91.81萬元，未按規定提前15個交易日披露減持計劃。二是高樂股份第三大股東楊廣城未履行增持公司股票不超過5，000萬元的計劃。