■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者1月5日獲悉，中國結算日前起草了《中國證券登記結算有限責任公司投資者登記業務代理機構管理辦法》及配套業務協議，向各市場相關參與主體征求意見。中國結算表示，此舉意在規范投資者登記業務代理機構管理，提升投資者服務水平，保護投資者合法權益。

    《管理辦法》明確，代理機構不得無故拒絕投資者提出的登記業務申請。代理機構受理投資者登記業務前，應向投資者說明業務相關注意事項，并解答投資者相關業務咨詢。發生投資者登記業務申請未通過審核或業務日終處理失敗等情形時，代理機構應及時向投資者進行解釋。

    代理機構應制定完善的代理投資者登記業務管理辦法和業務操作流程，并嚴格執行。代理投資者登記業務原始資料由代理機構保管，保管期不短于二十年。

    在內部風控方面，《管理辦法》明確，代理機構應制定完善的代理投資者登記業務操作權限管理制度和風險防控措施，對重要操作進行監督檢查，建立健全內部管理責任追究機制，并嚴格執行。

    中國結算對代理機構開展代理投資者業務進行自律管理。代理機構在開展代理投資者登記業務過程中，如發生違反相關法律法規、部門規章、中國結算業務規則或誠實信用原則的行為，中國結算可視情節輕重采取相應的措施、比如，代理機構或代理網點擅自在經中國結算審核通過的營業場地以外、或通過中國結算指定的電子業務平臺以外的渠道開展代理投資者登記業務的，一經發現，中國結算可取消其代理資格。

    此外，對代理機構代理投資者登記業務過程中的違法違規行為負有責任的代理機構高級管理人員，中國結算可視情節予以口頭警示、書面警示、約見談話或通報批評。