■本報記者 朱寶琛
對于操縱股價、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會一直以來都是嚴(yán)厲打擊。統(tǒng)計顯示,2017年,證監(jiān)會處罰操縱市場類案件21起;處罰內(nèi)幕交易類案件60起,其中,有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項。
1月25日,證監(jiān)會公布了一份行政處罰決定書:因為使用自己和父母的賬戶操縱“特力A”股票價格,證監(jiān)會決定沒收職業(yè)投資者朱彬違法所得33.5萬元,并處以逾100萬元的罰款。
據(jù)介紹,2015年9月14日,朱彬在交易“特力A”過程中,通過大額封單致股價漲停,后連續(xù)、大額以漲停價申報買入,強化漲停趨勢,又以頻繁申報和撤銷申報的方式,導(dǎo)致“特力A”的委托量數(shù)據(jù)失真,誤導(dǎo)其他投資者的投資決策,擾亂了證券市場秩序。
證監(jiān)會認為,朱彬2015年9月14日利用資金優(yōu)勢將股價封至漲停,后連續(xù)、大額以漲停價申報買入,強化漲停趨勢,又虛假申報,影響“特力A”價格和交易量的行為,違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。
證監(jiān)會昨日公布的另一份行政處罰決定書顯示,時任大陸資本有限公司董事總經(jīng)理、上海清泉投資管理有限公司法人代表兼執(zhí)行董事徐晗坤因為內(nèi)幕交易中牧股份股票,被證監(jiān)會處以60萬元罰款。
據(jù)介紹,徐晗坤因履行工作職責(zé)全程參與中牧股份收購廣西揚翔飼料板塊業(yè)務(wù)部分股權(quán)事宜,知悉內(nèi)幕信息的形成背景、具體內(nèi)容及進展。
“徐晗坤”證券賬戶于2015年6月11日買入“中牧股份”93700股,買入金額3466304元;2015年6月15日買入12000股,買入金額458520元;2015年7月6日全部賣出,合計賣出105700股,賣出金額2155716元,虧損1769108元。
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