2018年會員大會以來，深交所第二屆監事會持續深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認真貫徹落實中央經濟工作會議、全國金融工作會議決策部署，在深交所黨委領導下，按照會員大會決議要求，貫徹新發展理念，堅持穩中求進工作總基調，不斷完善監督職能，凝聚內外監督合力，充分發揮監督作用。積極推動深交所進一步優化完善內部治理機制，提升合規運作水平和風險防控能力，切實打好防范化解重大風險攻堅戰，各項工作取得積極成效。

    一、2018年主要工作

    （一）強化自身建設，貫徹落實法律法規要求。密切跟進重要法律規章制定修訂情況，及時組織學習法規要點、領會法規精神、落實法規要求，全面夯實依法履職基礎。深入學習貫徹新修訂的《證券交易所管理辦法》《深圳證券交易所章程》，全面掌握各項新規定新要求，堅持黨的領導，完善監督機制，進一步理順監事會與所黨委、理事會、經理層的關系。

    （二）夯實履職基礎，組織聽取重點工作匯報。聽取技術體系建設的匯報，對深交所在技術領域長期大力投入和取得的突出成績，特別是自主研發第五代交易系統、保持連續16年安全運行記錄給予高度肯定。

    （三）豐富工作抓手，推動完善合規審查機制。證券交易所是資本市場核心機構和重要平臺，所作決策必須符合法律法規要求，與黨和國家方針政策保持一致。進一步完善合規審查機制，可以更好地為深交所科學規范決策提供專業支持，為監事會履行監督職能提供新的有力抓手。

    （四）促進合規運作，持續嚴格財務內控監督。以合規、安全為導向，針對重點事項加強財務內控監督，審議通過年度財務預決算報告和內部審計半年度、年度工作報告，督促加強工程管理、技術管理等審計工作，完成8項審計項目，著力提升內部規范運作和安全運行保障水平。

    （五）嚴守風險底線，全面加強風險管理監督。認真貫徹落實中央關于防范化解重大風險有關決策部署和證監會相關工作要求，切實扛起風險管理監督職責，充分發揮會員監事市場優勢、專業優勢、信息優勢，持續強化風險管理監督指導。

    （六）加強日常管理，切實落實履職盡責監督。列席理事會、總經理辦公會等重要會議，監督理事、高級管理人員履職盡責，確保各項重大決策合法合規。積極配合落實上級組織要求，督促交易所全面貫徹落實中央金融工作方針政策和證監會決策部署。

    （七）延伸監督鏈條，不斷完善下屬機構監督。以實現集團化管理為目標，積極推進實施專項審計，推動下屬機構提升規范運作水平，夯實集團化發展基礎。

    （八）配合外部監督，督促落實巡視審計整改。高度重視發揮巡視、審計等外部監督力量，針對有關反饋意見逐一制定整改措施，督促抓好巡視整改措施的組織落實和成果驗收，以整改為契機，切實健全規則制度，提升管理水平，夯實發展基礎。

    （九）提出意見建議，推動加快改革發展進程。發揮會員監事紐帶作用，圍繞深交所中心工作，積極提出意見建議。一是加快推進人才強所規劃實施落地，進一步穩定人才預期，打造交易所高素質、專業化的人才隊伍。二是進一步發揮專業管理委員會重要作用，探索在其他業務條線建立專業管理委員會，完善協調工作機制，形成所內工作合力。三是進一步發揮技術引領作用，為夯實行業技術基礎、提升行業技術能力做出積極貢獻。監事會組織所內部門及時梳理有關意見建議，結合工作實際組織研究落實，加快推進改革發展重點任務。

    二、2019年重點工作

    監事會是深交所法定監督機構，承擔著促進規范運作、強化風險防控的重要職責，必須切實將思想和行動統一到黨中央對經濟金融形勢的分析判斷和經濟金融工作的方針政策上來，積極服務金融供給側結構性改革，按照證監會“四個必須”“一個合力”工作要求，認真落實會員大會決議，圍繞打好防范化解重大風險攻堅戰、維護資本市場穩定健康發展的工作主線，按照深交所章程規定，認真履行好履職盡責監督、財務內控監督、風險管理監督、下屬機構監督四項基本職能，創新工作方法，凝聚各方力量，提升監督效能，全力保障深交所規范穩健有序發展。

    一是強化合規審查，推動提升規范運作水平。監事會是深交所內部監督體系的重要組成部分，擔負著監督深交所執行法律法規、章程和業務規則重要職能，要督促優化完善合規審查工作機制，規范工作程序，豐富審查方式，找準工作重點，進一步加大審查力度。加強對合規審查意見落實情況的動態管理，切實將合規審查工作推向深入、落到實處。

    二是堅持底線思維，推動加大風險防控力度。督促構建系統化風險管理制度框架，推進統一風險監測平臺建設，進一步完善風險管理工作基礎。督促進一步梳理完善業務規則體系，優化工作流程和操作要求，提升監管工作規范化水平。推動提升業務連續性保障能力，穩步推進關鍵信息基礎設施國產化，確保市場安全穩定運行。

    三是加強檢查督導，推動提升內部管理水平。加強財務內控監督力度，督導實施重點領域專項審計，促進相關決策程序更合規、資金使用更合理、管理機制更規范、業務運行更穩健。督促強化下屬機構全面落實《下屬機構管理辦法》，開展下屬機構專項審計，督導下屬機構強化財務和人力資源管理，進一步提升交易所集團化管理水平。

    四是夯實履職基礎，推動形成多方監督合力。進一步加強與紀委工作的協同配合，與理事會、經理層溝通協作、強化監督，推動優化完善業務、風控、內審三道防線，加強對下屬機構監事會工作的指導，形成分層次、多元化、內外結合的監督合力。健全完善監事單位與深交所的日常聯絡互動機制，全面掌握深交所發展動態，提升監督的主動性、針對性、有效性。