證券時報記者 朱凱
為了深入貫徹新證券法,切實落實“放管服”要求,全面提升監管和服務的透明度,上交所于近日梳理編制了自律監管和市場服務事項清單,并對外公布。與此同時,上交所按照“標準公開、規則簡明、便民友好”的原則,持續開展業務規則制定、修改與清理廢止工作,不斷優化規則體系,公開監管標準,精簡辦理流程。此次向市場公開發布自律監管、市場服務事項及辦理依據,旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門檻”等問題,推進“陽光監管、透明監管”,為市場主體提供業務便利和穩定預期。
上交所本次編制自律監管和市場服務事項清單,以新證券法確立的交易所職責定位和功能屬性為主線,重點厘清事項類型、性質與辦理依據。對于自律監管事項,強調健全并公開監管標準,實現科學監管、精準監管,并充分保障監管對象合法權益;對于市場服務事項,要求簡證便民、及時高效,公開辦理流程和材料要求,充分便利服務對象。
證券時報記者注意到,上交所本次系統梳理和明確了自律監管、市場服務事項共計42項。其中,自律監管事項18項,涉及證券發行上市監管、證券持續監管、證券交易監管、會員監管和自律管理與救濟等5類;市場服務事項24項,涉及證券發行上市服務、證券交易服務、會員服務、上市公司服務、期權與基金服務等5類。上交所同時列明了每一件事項對應的主要規則依據,以方便市場主體查詢使用。后續,上交所將根據市場與業務發展情況,對自律監管和市場服務事項清單進行動態更新。
在梳理并公開市場服務事項的同時,上交所對市場服務事項的辦理標準和流程進行了評估,著力優化辦理流程、精簡辦理條件和材料要求,為市場主體提供更多便利。例如,制定并發布業務指南,對協議轉讓業務實行“一站式辦理”和“清單式核對”,并簡化了要約收購豁免行政許可文件、夫妻共同財產同意轉讓的公證材料、證明實際控制關系的法律意見書等若干材料要求,大幅降低了市場主體的辦理成本,進一步提高了業務辦理預期。制定并發布司法協助業務辦理指南,明確了協助核查事項范圍、辦理材料和流程等。后續,上交所將抓緊對各類市場服務事項的辦理依據進行整合歸并,采用“一本通”手冊等方式,便于各類市場主體按需查閱使用。
與此同時,為了提升規則體系的友好性,上交所以“層次分明、體例清晰、易懂好用”為目標,針對現行規則體系規模龐大、層級豐富的特點,大力“合并同類項”和“刪減冗余項”,對業務通知、指南等低位階規范進行整合歸并,對不適應市場發展需要的規則予以廢止。本次清理集中廢止了13件業務規則和33件業務指南,規則體系“瘦身”效果初顯。后續,上交所將加快整合優化業務規則體系,便利市場主體查閱規則、理解規則、使用規則,不斷提高自律監管和市場服務水平。
上交所有關負責人表示,新證券法強化了交易所的自律管理職責,圍繞新法的貫徹落實,上交所抓緊推進《章程》《交易規則》等基本業務規則及配套細則的制定和修改。截至目前,已制定業務規則26件,修改規則10件,全面夯實了發行上市審核、持續監管、交易組織和會員管理等方面的自律管理規則基礎。
蔡建春履新上交所總經理 迎接新使命2020-08-08 00:00
上交所公布監管和服務事項清單 全面杜絕“口袋政策”“隱性門檻...2020-08-07 23:42
發展高質量投行和財富管理機構 專家稱需要完全的市場競爭2020-08-07 00:37
資本市場改革快馬加鞭 助力構建雙循環發展格局2020-08-07 00:00
貴州資本市場迎來加快發展好時期2020-08-07 00:00
| 10:38 | 這家公司擬易主 連漲3個“一字板”... |
| 09:43 | 新華互聯與章魚上古科技達成戰略合... |
| 23:42 | 兩部門發文促進文旅與民航業融合發... |
| 23:42 | 從寧波舟山港實現第四個“千萬箱級... |
| 23:42 | 11月份中國物流業景氣指數為50.9% |
| 23:42 | 李強主持國務院第十七次專題學習 |
| 23:42 | 前10個月我國服務進出口總額同比增... |
| 23:42 | 多地加碼購房補貼支持住房消費 |
| 23:42 | 多家外資機構發布研報樂觀預期A股... |
| 23:42 | 四重支撐勾勒A股市場長期向好運行... |
| 23:42 | 離岸人民幣對美元匯率盤中升破7.06... |
| 23:42 | 數據新政釋放紅利 構建學科人才培... |
版權所有證券日報網
互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。
證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800 網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關注
掃一掃,加關注