證監會8月7日通報上半年案件辦理情況。上半年,證監會嚴厲打擊上市公司財務造假和操縱市場、內幕交易等證券欺詐行為,新增各類案件165件,辦結154件,向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件,作出行政處罰決定98份,罰沒金額合計38.39億元。
證監會表示,下一步,將全面貫徹落實國務院金融委關于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求,堅決從重從快從嚴打擊上市公司財務造假、惡性操縱市場及內幕交易等重大違法違規行為,綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市,以及刑事追責、民事賠償等全方位立體式追責機制,切實提高違法成本,凈化市場生態,保護投資者合法權益。
證監會介紹,上半年案件有以下主要特點:
財務造假影響惡劣,嚴重破壞市場誠信基礎。上半年對宜華生活、豫金剛石、維維股份等35家上市公司涉嫌信息披露違法行為立案調查,對43起虛假陳述案件作出行政處罰,部分案件市場影響惡劣。唐萬新等人操控斯太爾虛構技術轉讓虛增利潤2.8億元,東方金鈺虛構翡翠原石銷售虛增利潤3.5億元,長園集團利用委托代銷業務提前確認收入,年富供應鏈為兌現重組業績承諾將“有毒”資產裝入寧波東力,虛構境外業務等虛增利潤4.3億元。
大股東和實際控制人資金占用、違規擔保,嚴重損害上市公司和中小股東利益。上半年對24件未按規定披露此類重大信息行為立案調查,部分案件涉及惡性利益輸送。一是虛構業務向大股東轉移資金,如新光圓成假借支付股權款、債務轉移等手段,向大股東提供資金14億元未如實披露。二是為關聯方提供巨額擔保,如銀河生物先后15次為大股東等關聯方對外借款提供擔保累計15.4億元未如實披露。三是大股東、實際控制人操控多家上市公司違規占用資金,如富控互動、尤夫股份實際控制人以上市公司名義對外借款、以上市公司銀行存款為質押向銀行貸款,資金轉入大股東控制的賬戶。
中介機構未能勤勉盡責執業,獨立性不足,看門人作用缺失。上半年對6家會計師事務所在審計項目中涉嫌未勤勉盡責進行一案雙查,對正中珠江會計師事務所作出行政處罰事先告知。1-6月累計新增中介機構違法案件10起,其中涉及審計機構8起,保薦機構1起,評估師事務所1起。調查發現,有的審計機構配合上市公司偽造銀行存款和詢證回函,有的在收入、關聯方審計中未保持應有的職業懷疑或者在風險評估、控制測試等方面存在重大缺陷,出具的審計報告存在虛假記載。有的保薦機構執業把關不嚴,未履行必要的審核程序。
內幕交易案件多發態勢得到一定遏制,惡性操縱市場案件仍然較多。上半年內幕交易案發數量呈下降趨勢,利用并購重組、業績大幅波動進行不公平交易仍較多發,避損型內幕交易案件同比增長。從操縱市場案件看,實際控制人伙同市場機構操縱本公司股票價格案件時有發生。新三板掛牌公司太一云實際控制人為符合創新層條件,拉抬公司股價被立案調查。某上市公司實控人涉嫌動用數百個證券賬戶拉抬股價配合減持,非法獲利數億元。
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