11月19日，深圳證監局舉辦轄區提高上市公司質量大會。深圳證監局表示，將把提高上市公司質量作為監管的重要目標，以即將啟動的上市公司治理專項行動為抓手，抓深抓細抓實公司治理基礎工作，持續提升上市公司治理水平。

    合力推動高質量發展

    深圳證監局黨委書記、局長李至斌，深圳市工信局黨組成員、深圳市中小企業服務局局長賈長勝出席會議并講話。深圳市中小企業服務局、深圳市國資委、深圳市金融局及各區相關工作部門，深圳上市公司協會等有關負責人出席會議。近400位轄區上市公司、擬上市公司董事長等企業負責人現場參會，在線觀看終端數超過2400個。

    “注冊制、交易、退市等基礎制度改革正在逐步落實或已經落地，我國資本市場正在發生深刻的結構性變化。”李至斌說，隨著新證券法的實施、刑法修訂的加速推進以及對欺詐發行、財務造假等惡性違法犯罪案件打擊力度持續加大，上市公司面臨嶄新的市場和法治環境。

    他表示，粵港澳大灣區和中國特色社會主義先行示范區建設，為身處其中的深圳上市公司提供了新的歷史機遇和廣闊的發展空間。深圳各上市公司要深刻領會新形勢下提高上市公司質量的重大意義，不斷提升綜合實力和國際競爭力，為大灣區乃至全國企業的高質量發展提供標桿和示范。

    持續提高監管和服務有效性

    會上，深圳證監局有關負責人介紹，深圳轄區上市公司經過30年發展，從最早的“老五股”發展到如今的324家，總市值超過8.8萬億元，總資產近31萬億元，凈資產超過4萬億元，整體規模位居全國前三位。深圳上市公司營業收入連續十年保持兩位數增長，在拉動經濟增長、增加稅收、擴大就業、促進創新等方面發揮了重要作用，在深圳乃至全國經濟高質量發展中發揮著重要的創新“領跑者”和產業排頭兵作用，已成為深圳“雙區”建設的重要骨干力量。

    但部分上市公司經營管理不規范、發展質量不高等問題仍然存在。財務造假、資金占用、違規擔保、內幕交易、市場操縱等違法違規行為時有發生，大股東股票質押風險、商譽減值等重點領域風險仍高位運行，信息披露違規、規范運作水平不高等頑疾仍未根治，與新時代推進上市公司高質量發展的要求還存在一定差距。

    對此，深圳證監局圍繞防范化解重點風險、提高上市公司質量、服務實體經濟發展，推進科學監管、分類監管、持續監管，持續提高上市公司監管和服務有效性。

    一是嚴抓監管。2019年以來，累計開展現場檢查、專項檢查74家次，先后對12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對40家公司和123名責任人采取行政監管措施，嚴肅監管氛圍。二是抓重點風險。堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好股權質押、債券違約、商譽減值等重點領域風險防范化解攻堅戰。三是抓關鍵少數。聚焦關鍵少數濫用優勢地位、影響公司內控治理的行為，嚴格監管、堅決問責，不斷壓實合規主體責任。四是抓市場監督。加大監督執法力度，不斷壓實審計機構審計責任、證券公司保薦責任、律師事務所法律審核責任，強化資本市場的“看門人”作用。五是抓服務優化。主動當好上市公司的政策宣講員、困難協調員和發展護航員，傳遞監管溫度。六是抓生態建設。積極構建完善協作機制，與上市公司最集中的福田區、南山區政府簽署合作備忘錄。

    妥善化解重點領域風險

    深圳證監局提出，深圳上市公司應深刻理解和準確把握新時代提高上市公司質量的各項要求，扎實履行好上市公司主體責任，切實做到公司治理規范有效、嚴守合法合規經營底線、經營持續穩健、堅持技術產品創新、善用資本市場力量、建設良好企業文化。推動深圳上市公司質量高水平走在全國前列。

    下一步，深圳證監局將認真落實中國證監會的整體工作部署，把提高上市公司質量作為監管的重要目標，多措并舉，全力推動提高深圳上市公司質量。以分類處置為原則，依法依規查處資金占用和違規擔保，督促推進清欠解保工作，切實維護公司整體利益。以一司一策為目標，妥善化解股票質押、債券違約、重大違法違規等重點領域風險。以年報審計監管為契機，壓實董監高對定期報告的保證責任和董事會審計委員會的審計監督評估責任，繼續對財務造假、粉飾財務報表行為保持監管高壓態勢，提高財務信息披露質量。以協調機制為平臺，增強監管協作，發揮好跨部門監管合力。以服務改革為方向，不斷優化監管服務能力。