針對(duì)近期科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查出現(xiàn)的項(xiàng)目撤回情況，滬深交易所昨日通過(guò)答記者問(wèn)的形式回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。兩所明確表態(tài)，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前撤回的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問(wèn)題的，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

    具體來(lái)看，此次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及9家科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目，11家創(chuàng)業(yè)板申報(bào)項(xiàng)目。其中科創(chuàng)板有7家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場(chǎng)檢查書(shū)面通知后10個(gè)工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請(qǐng)和撤銷保薦，創(chuàng)業(yè)板有9家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)撤回申請(qǐng)。上述“撤單”企業(yè)中有12家處于首輪問(wèn)詢回復(fù)階段。

    上交所、深交所高度重視上述項(xiàng)目撤回情況，正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析梳理。從目前情況看，項(xiàng)目撤回原因有多方面因素，對(duì)其中涉及信息披露和保薦機(jī)構(gòu)核查的若干問(wèn)題，兩所已在審核過(guò)程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

    對(duì)申報(bào)企業(yè)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進(jìn)一步加強(qiáng)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴(yán)把上市入口關(guān)的重要手段，是穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革、保障科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要機(jī)制安排。上交所、深交所表示，將根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

    對(duì)于“撤單”項(xiàng)目后續(xù)處理情況，兩所表示，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前撤回的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財(cái)務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問(wèn)題的，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

    科創(chuàng)板至今累計(jì)受理企業(yè)540家，通過(guò)審核問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰80多家，每年審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報(bào)，搶跑占位”。近2年，上交所對(duì)45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，其中37家主動(dòng)撤回材料，傳遞了壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任的明確導(dǎo)向。

    創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，深交所對(duì)18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項(xiàng)目中違規(guī)的企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關(guān)注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報(bào)，強(qiáng)化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。截至目前，深交所對(duì)32家IPO項(xiàng)目的保薦人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，其中20家已因現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)主動(dòng)撤回申請(qǐng)；終止審核企業(yè)56家，占已召開(kāi)上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。此外，還有10余家公司因未能及時(shí)回復(fù)問(wèn)詢而主動(dòng)撤回申請(qǐng)、被終止審核。

    兩所表示，將按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅(jiān)持“開(kāi)明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作原則，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)與審核問(wèn)詢的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，嚴(yán)把上市“入口關(guān)”。