伴隨證監系統反腐的持續高壓態勢，年內已有多家券商高管被調查。

    11月26日，據中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、江蘇省監委消息：中國證券監督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發審委委員，上海監管局原調研員，國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經理朱毅涉嫌嚴重違法，目前正接受監察調查。

    原發審委委員朱毅被調查

    中央紀委國家監委網站顯示，朱毅于2000年11月調入中國證監會上海證管辦工作，曾任中國證監會上海監管局辦公室副主任、法制工作處調研員；2012年5月至2017年9月，任中國證監會第十四屆、十五屆、十六屆主板發審委委員。

    2018年8月至今，朱毅任國泰君安投資管理股份有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司投資銀行事業部執行委員會委員、投資銀行部總經理。

    一份關于朱毅的公開資料顯示，朱毅在證監會系統任職期間，熟知IPO審核重點及審核理念；赴國泰君安任職后，主要負責國泰君安投資銀行部的日常工作，從事股權IPO、再融資等投行業務，管理的人員規模超600人。

    對于朱毅被調查的具體原因，目前沒有更詳細的披露。國泰君安也尚未對此事有公開回應。

    上海證券報記者注意到，今年以來已有多位券商投行高管受到調查。

    11月中旬，光大證券股份有限公司債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組的紀律審查和大慶市監察委員會監察調查。

    今年9月，安信證券投行業務高管、副總裁秦沖也曾被相關部門帶走協助調查，隨后提出離職。

    年內3名原發審委委員被調查

    值得一提的是，朱毅是今年被調查的第3名原主板發審委委員。

    今年6月，原上交所審核中心副主任操艦被相關部門帶走調查。一個月后，原天健會計師事務所副總裁陳翔也被帶走調查。

    據了解，操艦在上交所任職近20年，曾擔任證監會第十二屆、十三屆、十六屆主板發審委委員。2019年下半年以來，操艦出任上交所科創板審核中心副主任一職。

    陳翔曾擔任天健會計師事務所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁，并連續擔任證監會第十四屆至十六屆主板發審委委員。

    記者查閱資料后發現，朱毅、操艦和陳翔在發審委任職時曾有過多次交集，并共同參與多家企業首發上市IPO審核。據不完全統計，朱毅、操艦和陳翔三人在2014年至2015年共同審核IPO數量達數十家，而涉及兩個人審核的項目數量則更多。

    證監系統反腐持續保持高壓

    在資本市場不斷深化改革背景下，監管壓實壓嚴中介機構責任的舉措逐漸增加，對于監管體系的正風肅紀舉措亦持續不放松。

    今年5月，證監會發布證監會系統離職人員入股行為監管指引，明確證監會系統離職人員入股擬公開發行并上市或新三板精選層掛牌企業的核查要求，對屬于規范范圍的離職人員突出靶向監管、壓實中介機構核查責任、維護市場“三公”秩序。

    7月上旬，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應”。

    10月13日，十九屆中央第八輪巡視對中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會等25家金融單位黨組織開展常規巡視。中央第六巡視組進駐中國證監會。

    10月下旬，中國證監會黨委與中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組召開全系統警示教育大會。證監會黨委書記、主席易會滿在會上指出，資本市場“圍獵”和“反圍獵”的斗爭仍然激烈，證監會系統反腐敗任務仍然繁重。要清醒、深刻認識系統黨風廉政建設和反腐敗斗爭形勢的嚴峻性、復雜性，把嚴的主基調長期堅持下去，始終保持管黨治黨不放松、正風肅紀不停步、反腐懲惡不手軟，努力打造講政治、守紀律、負責任、有效率的模范機關。