本報記者 邢萌

    5月10日，中國證券業協會發布《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》），旨在貫徹落實《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（以下簡稱《監督管理辦法》）等的要求，規范證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為，保障相關人員具備從事證券業務所需的道德品行和專業能力，促進證券公司合規穩健經營，保護投資者合法權益。

    據悉，目前證券從業人員總數已達36萬人，從業人員類別分為一般證券業務、證券經紀人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等。隨著新《證券法》頒布實施和“放管服”改革持續推進，證券從業人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應新的形勢作出調整安排。

    《管理規則》共九章四十八條，一是總則，二是執業要求，三是水平評價測試與培訓，四是登記管理，五是信息管理，六是執業行為規范，七是證券公司管理責任，八是自律管理，九是附則。主要包括以下內容：一是明確證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員道德品行、專業能力要求。二是建立證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業登記和執業聲譽管理體系。三是完善證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為規范。四是強化證券公司主體責任與內生性有效管理機制。五是建立健全證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員自律管理體系。

    中國證券業協會有關負責人在答記者問時表示，《管理規則》中規定的“從業人員”是指從事證券業務和相關管理工作的人員，既包括從事證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產管理，以及代銷金融產品、證券投資基金代銷與托管等業務和管理工作的人員，也包括合規、風險管理、財務管理、稽核審計、信息技術、結算等所有與證券業務相關的中后臺及內部管理人員。公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員均為從業人員。

    在回應登記管理與以前的資格管理有何不同的問題時，該負責人表示，資格管理是事前準入管理，登記管理強化事中、事后監督。與資格管理相比較，登記管理更加突出專業水平與執業行為并重的要求，是由事前資格管理向事中行為管理、事后自律約束為著力點的管理方式轉變。

    針對《管理規則》適用人群問題，上述負責人表示，根據《監督管理辦法》，證券公司子公司和證券投資咨詢、財務顧問等證券服務機構的相關人員，應當比照證券公司相關人員適用《管理規則》有關規定。根據《證券市場資信評級業務管理辦法》，證券評級機構的相關人員應當比照證券公司相關人員適用《管理規則》有關規定。其他監管規定及自律規則、業務規范明確比照證券公司相關人員管理的人員，適用《管理規則》有關規定。

    對于《管理規則》發布后協會的后續安排，中國證券業協會有關負責人表示，一是將于近期發布水平評價測試、培訓、執業聲譽信息管理等相關規則。在《管理規則》征求意見過程中，行業較為關注的水平評價測試安排、培訓學時差異化要求、執業聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關規則中予以明確。二是將優化升級從業人員管理平臺。根據《監督管理辦法》《管理規則》的新要求，建設適應登記管理、執業聲譽管理的智能化自律管理系統及執業信息庫，便利公司執業登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構建行業人員專業水平、專業責任、職業道德持續評價機制提供系統支持。

（編輯 何帆）