5月10日，中國證券業協會發布《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（下稱《管理規則》）。《管理規則》共九章四十八條，對從業人員執業要求、水平評價測試、培訓、登記管理、信息管理、執業行為規范等方面作出具體規定。

    中證協表示，目前證券從業人員總數已達36萬人。隨著新證券法頒布實施和“放管服”改革持續推進，證券從業人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應新的形勢作出調整安排。為此，協會按照證監會的工作部署，配套上位部門規章《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（下稱《監督管理辦法》），結合會員機構關于進一步規范行業人員自律管理的有關共識，制定了《管理規則》。

    具體來看，《管理規則》明確五方面調整。

    一是明確證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員道德品行、專業能力要求。將道德品行要求落地落實，進一步細化明確專業能力要求；將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試，豐富專業能力水平評價方式。

    二是建立證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業登記和執業聲譽管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續記錄等；明確信息管理流程，包括信息內容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

    三是完善證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為規范。圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，提出依法合規、誠實守信、勤勉盡責、專業審慎等基本執業要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規從事投資、損害職業聲譽及行業聲譽等執業底線。

    四是強化證券公司主體責任與內生性有效管理機制。要求證券公司審慎調查擬聘用人員的從業經歷、執業情況、誠信情況、違法違規情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執業行為約束等多方面強化人員內部管理。

    五是建立健全證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員自律管理體系。協會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，強化人員分類管理和聲譽約束；加強事中事后自律管理，明確自律監督檢查要求、內容及采取自律措施的情形等。

    如何理解水平評價測試不是準入型考試？中證協表示，證券法和《監督管理辦法》要求從業人員應當具備從事證券業務所需的專業能力，掌握證券業務相關的專業知識。協會組織的水平評價測試是評測相關人員是否熟練掌握相關專業知識、具備所需專業能力的方式之一。符合《監督管理辦法》《管理規則》規定的相關條件，能夠通過其他方式證明具備相應專業能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試。

    此外，證券公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員，應當由所在證券公司按照規定向協會進行登記。在證券從業人員完成初始登記后，協會對登記人員進行持續動態管理，要求證券公司按規定報送相關人員的執業情況、培訓情況、違法違規行為、違反職業道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內部懲戒情況、履行社會責任情況及其他執業聲譽情況等。此外，協會建立執業信息庫，對以上情況進行持續記錄并予以公示，形成執業聲譽管理體系，完善執業聲譽約束機制。

    協會將根據行業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執業聲譽情況等，建立并公布3類名單：一是保薦代表人等專項業務人員綜合執業信息分類名單（A名單）；二是水平評價測試未達到基本要求，由公司驗證專業能力水平人員名單（B名單）；三是最近3年受過中國證監會或者行業自律組織有關處罰處分措施人員名單（C名單）。

    協會根據分類管理名單，從執業檢查、持續培訓等方面對相關人員實施差異化自律管理安排。

    《管理規則》發布后，協會將陸續作出相關安排：一是將于近期發布水平評價測試、培訓、執業聲譽信息管理等相關規則。在《管理規則》征求意見過程中，行業較為關注的水平評價測試安排、培訓學時差異化要求、執業聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關規則中予以明確。

    二是優化升級從業人員管理平臺。根據《監督管理辦法》《管理規則》的新要求，建設適應登記管理、執業聲譽管理的智能化自律管理系統及執業信息庫，便利公司執業登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構建行業人員專業水平、專業責任、職業道德持續評價機制提供系統支持。