本報記者 邢萌

    2月1日，為落實黨中央、國務院批準的《全面實行股票發行注冊制總體實施方案》，深交所公布了《股票發行上市審核規則》《上市公司證券發行上市審核規則》《上市公司重大資產重組審核規則》《首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》《股票上市規則》《交易規則》等10項配套業務規則征求意見稿，向社會公開征求意見。

    “在中國證監會統一領導下，深交所按照全面實行注冊制總體要求，根據證券法規定以及中國證監會規章等規定，制定修訂配套業務規則，夯實全面實行注冊制的制度基礎。規則制定過程中，主要遵循以下思路：貫徹落實改革指導思想，充分吸收借鑒已有改革經驗，促進各板塊業務規則的協調統一，保持板塊之間的合理差異。”深交所新聞發言人在答記者問時表示。

    被問及如何把握主板和創業板市場定位時，該新聞發言人表示，一方面，進一步明確主板定位。全面實行注冊制下，深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色，重點支持業務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。由此，相應設計多元包容的上市條件，并與創業板拉開距離。另一方面，堅守創業板定位。全面實行注冊制后，深交所將堅決把好創業板定位關，進一步聚焦國家創新驅動發展戰略，著重支持優質創新創業企業發行上市。同時，支持符合條件的尚未盈利企業在創業板上市；取消關于紅籌企業、特殊股權結構企業申請在創業板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。

    據介紹，發行上市審核制度修改完善方面，一是統一審核制度，進一步優化注冊機制。適應全面實行注冊制改革需要，在發行上市審核理念、內容、方式、程序、自律管理等方面，保持主板與創業板總體一致。二是完善信息披露要求及咨詢溝通服務，進一步提高審核透明度。進一步明確發行人應當保證信息披露真實、準確、完整，強化經營風險披露，充分揭示對發行人構成重大不利影響的直接和間接風險。三是壓嚴壓實發行人和中介機構責任。將“受理即擔責”調整為“申報即擔責”。四是強化“關鍵少數”監管力度，提升監管威懾力。

    談及首次公開發行證券發行與承銷業務相關制度修改完善時，深交所新聞發言人表示，充分借鑒試點注冊制改革經驗，堅持市場化導向，對主板股票發行定價、規模不設限制；進一步完善以機構投資者為參與主體的詢價、定價、配售機制，同步強化市場約束，整合形成了主板和創業板一體適用的《首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》。

    完善新股定價機制方面，適度擴大詢價范圍，將職業年金基金等納入詢價對象。完善配售機制，更好地發揮合格境外投資者等中長期投資者的研究定價能力。允許同一網下投資者填報3個不同的擬申購價格，調整高價剔除機制比例，完善定價信息披露要求。對一定比例的網下發行股份實施限售，引導投資者審慎報價。

    優化調整配售機制方面，保持主板和創業板現有差異化的網下初始發行比例及回撥機制安排，主板向網上投資者傾斜。將配售方式由原來的比例配售或搖號配售，統一調整為比例配售。優化戰略配售的具體實施安排，完善超額配售選擇權機制，促進新股上市后股價穩定。主板不實施保薦機構跟投制度，創業板現行跟投機制保持不變。

    此外，該新聞發言人還就上市公司持續監管制度、《優先股試點業務實施細則》《交易規則》《融資融券交易實施細則》等方面的問題作出回應。

    關于下一步全面實行注冊制工作安排，深交所新聞發言人表示，按照中國證監會統一部署，深交所成立注冊制改革領導小組，下足“繡花”功夫，做實做細各項準備工作。

    一是充分聽取市場各方意見。規則征求意見期間，通過舉辦座談會、公開渠道征集等方式聽取各方意見，認真研究吸收合理建議。相關配套規則經修改完善后報中國證監會批準，及時向市場發布實施。

    二是做好技術和業務準備。及時開展規則業務培訓，協同市場各方力量做好技術系統改造升級、投資者教育、市場培育服務等各項工作，確保全市場注冊制改革有序推進、平穩落地、取得實效。

    三是做好平移企業受理和審核工作。將按照全面實行注冊制的整體部署和進度安排，接收深市主板首次公開發行股票、再融資、并購重組在審企業提交的相關申請，確保發行上市審核工作有序銜接、平穩過渡。

（編輯 田冬 才山丹）