本報記者 王寧

    6月9日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱“《征求意見稿》”），嘉實財富總經(jīng)理陶榮輝對此向記者表示，《征求意見稿》總結(jié)了2019年以來基金投顧試點工作的經(jīng)驗成果，完善了基金投顧業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則，標(biāo)志著基金理財買方時代的到來。相對試點辦法，《征求意見稿》突出了賬戶思維、買方視角、需求導(dǎo)向和服務(wù)定位，貼近基金投顧業(yè)務(wù)的實際，契合客戶的真實需求，對有效提升客戶體驗和回報，進一步優(yōu)化資本市場資金結(jié)構(gòu)意義重大，必將有效推動基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

    陶榮輝表示，本次《征求意見稿》特別強化了對“顧問”角色的定位和“顧問”服務(wù)的規(guī)范指引，對管理型投顧、適當(dāng)性管理、組合策略等細(xì)項提出明確要求，提出為客戶提供綜合財富管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)從客戶的實際需求出發(fā)，為客戶整體資產(chǎn)提供規(guī)劃、資產(chǎn)配置等服務(wù)，從而更好滿足廣大居民日益增長的基金理財需求。

    同時，《征求意見稿》突出了回歸基金投顧的“服務(wù)”本源，扭轉(zhuǎn)了投資顧問服務(wù)“產(chǎn)品化”傾向，明確了投顧機構(gòu)可開展資金規(guī)劃、投資規(guī)劃、養(yǎng)老理財規(guī)劃等規(guī)劃類服務(wù)，拓寬了投顧服務(wù)的邊界。陶榮輝說：“《征求意見稿》首度將基金投資顧問機構(gòu)配置私募證券等其他產(chǎn)品納入規(guī)范，買方投顧的發(fā)展前景更加廣闊。”

    據(jù)了解，嘉實財富是首批基金投顧試點機構(gòu)，過去三年多一直在積極探索百姓理財?shù)馁I方代理之路。陶榮輝表示，未來，在相關(guān)指引下，嘉實財富將繼續(xù)通過深度陪伴引導(dǎo)客戶長期價值投資，提升客戶盈利體驗，踐行“好金融，常陪伴”的價值主張，把認(rèn)知轉(zhuǎn)化為真實的客戶體驗和良好的理財結(jié)果。

（編輯 李波）