本報(bào)訊 （記者吳曉璐）4月10日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年法治政府建設(shè)情況》，共包括六方面內(nèi)容：推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度；深入推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)履行法定職責(zé)；全面落實(shí)“零容忍”要求，堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市；堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行；健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    在推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)方面，全面注冊(cè)制改革落地以來(lái)，相關(guān)制度安排運(yùn)轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進(jìn)一步加強(qiáng)，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強(qiáng)。

    在堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市方面，全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒(méi)款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。持續(xù)加大對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報(bào)線索118件。會(huì)同公安部、最高人民檢察院組織開(kāi)展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項(xiàng)執(zhí)法。

    同時(shí)，針對(duì)性改進(jìn)加強(qiáng)日常監(jiān)管。嚴(yán)守注冊(cè)底線紅線，對(duì)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實(shí)性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點(diǎn)問(wèn)詢、現(xiàn)場(chǎng)檢查、底稿核查等措施。加速推進(jìn)常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。

    在防范化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)方面，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，常態(tài)化開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制，發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防預(yù)警作用。持續(xù)推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解，加強(qiáng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)對(duì)，防范跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)疊加共振。此外，全年向全國(guó)公共信用信息平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法失信信息50262條，重點(diǎn)對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)主體強(qiáng)化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。

    在促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行方面，強(qiáng)化依法監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)擬出臺(tái)制度文件的合法性審查，進(jìn)一步統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預(yù)期性。主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。積極接受司法監(jiān)督，強(qiáng)化復(fù)議監(jiān)督。

    在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)通過(guò)先行賠付程序賠付1.7萬(wàn)名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實(shí)踐。證監(jiān)會(huì)首次適用當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲(chǔ)案四家中介機(jī)構(gòu)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議。全年調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回?fù)p失約6.52億元。深化訴調(diào)對(duì)接機(jī)制建設(shè)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)與全國(guó)98家人民法院建立訴調(diào)對(duì)接合作機(jī)制，促進(jìn)金融司法協(xié)同聯(lián)動(dòng)。

    持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。圍繞中小投資者利益“痛點(diǎn)”深入開(kāi)展持股行權(quán)活動(dòng)，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場(chǎng)參加500場(chǎng)A股上市公司2022年度股東大會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達(dá)99.8%。對(duì)1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開(kāi)展股東大會(huì)規(guī)范性專題培訓(xùn)，切實(shí)督促上市公司提高治理水平。

    2024年，證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)主題，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)。堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這個(gè)著力點(diǎn)，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)，不斷完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，為依法治市打牢基礎(chǔ)。堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)與促發(fā)展一體推進(jìn)，把加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，推動(dòng)資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)收斂。全面落實(shí)依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的工作要求，堅(jiān)持監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等市場(chǎng)亂象，為實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。