為深入貫徹《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（新“國九條”），近日，貴州證監局會同貴州省委金融辦、貴陽市委金融辦、貴州證券業協會、深交所西部基地、北交所西部基地，組成聯合調研組，赴轄區擬上市企業貴州捷盛、威頓晶磷、順康檢測，圍繞利用資本市場服務新質生產力發展等方面開展專題走訪調研。

    綜合運用資本市場各類工具，發揮與新質生產力“高適配”優勢

    各企業實際控制人、主要負責人向調研組介紹了企業歷史沿革、股權結構、生產經營等方面情況，并結合研發團隊、發明專利、國產替代、核心技術、創新發展等方面，重點介紹了企業在發展新質生產力方面的具體舉措和未來規劃。貴州捷盛負責人介紹，公司是國家級專精特新重點“小巨人”企業，擁有獨立專業的研發團隊，擁有完全自主的知識產權，主導起草了多個行業標準，目前擁有已授權專利44項，其中發明專利12項，逐步構建了以自主研發為核心的業務體系。威頓晶磷相關負責人介紹，公司是國家級專精特新“小巨人”企業，致力于電子化學品的研究和開發，相繼推出了系列摻雜劑及CVD工藝材料，替代了國外進口產品，填補了國內空白；在國內半導體行業，是多種重要基礎性產品的唯一國產化供應商。公司所有產品都擁有自主知識產權，現有發明專利14項，實用新型專利3項，有8項發明專利在實質審查中。未來，公司將以替代進口的高端電子化學品為方向發展。順康檢測負責人介紹，公司是省級專精特新企業，聚焦于工程試驗檢測服務，主要從事橋梁隧道等各類工程項目的試驗檢測、監控、遠程在線健康檢測等方面的檢測及科研工作，目前擁有18項專利，其中發明專利4項，正在申請專利26項，進入實質審查23項。公司將通過借助資本市場直接融資功能，全面推進檢測中心、研發中心的升級改造。各擬上市企業輔導機構保薦代表人、會計師事務所和律師事務所項目負責人介紹了上市申報進展、板塊定位、提高申報質量具體舉措等方面情況。

    聽取各企業介紹后，調研組“現場辦公”，結合企業實際，圍繞申報時機、板塊選擇、規范重點及下一階段工作推進等方面，針對性的提出了務實有效的工作建議。調研組強調，近年來，黨中央、國務院高度重視資本市場高質量發展，習近平總書記多次作出重要指示，新“國九條”作出系統部署，證監會制定了《資本市場服務科技企業高水平發展的十六項措施》，從上市融資、并購重組、債券發行、私募投資等方面，全方位提出支持性舉措，進一步優化了科技型企業服務機制。

    調研組指出，新質生產力是具有高科技、高效能、高質量特征，符合新發展理念的先進生產力質態。貴州各擬上市企業，特別是科技型企業，要結合企業自身所屬發展階段、整體規模、產業特征、經營模式、技術優勢等實際出發，積極主動利用好多層次資本市場，突出直接融資具有獨特的風險共擔和利益共享機制優勢，緊抓政策機遇，綜合運用好“股債基期”各類資本市場工具，通過“資金補充、價值發現、團隊激勵”解決科技創新型企業發展過程中普遍面臨的研發投入、企業估值、團隊穩定等痛點難點，通過資本市場引導資源要素聚集，暢通“科技-產業-資本”良性循環渠道，賦能企業高質量發展，將更多資金活水引入貴州新質生產力的培育和發展中。

    “關鍵少數”樹立正確“上市觀”，用心呵護每一粒“金種子”

    調研組強調，“專精特新”企業不僅是孵化上市公司的“金種子”，更是新質生產力建設的重要實施主體，其自身優劣，直接關系到轄區資本市場未來發展。如何把好IPO入口關，從源頭提升上市公司質量，根本在于推動企業及其控股股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”要樹立正確“上市觀”。5月15日，證監會發布實施《監管規則適用指引—發行類第10號》，要求發行人在招股說明書刊登致投資者的聲明，說清上市目的、建立現代企業制度以及融資必要性等基本情況，督促發行人牢固樹立正確“上市觀”。樹立正確的“上市觀”，是企業行穩致遠、高質量發展的重要基石，各企業“關鍵少數”一定要在意識和態度上做好上市準備，確保自身已經具備正確的公眾公司意識和回報投資者意識，確保企業當前的公司治理水平和規范運作水平已經達到上市標準，在信息披露、分紅、減持等方面能夠清晰準確的理解和掌握監管規則要求，真正具備通過資本市場推動企業高質量發展的水平和能力，以現代企業制度為保障，合理科學規劃募投項目和融資計劃，重視公司長期發展，用好資本市場平臺，擴大生產經營、做優做強，與投資者共享公司成長紅利。

    調研組強調，今年3月，證監會修訂實施《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》，明確建立口碑聲譽制度。各企業及其“關鍵少數”要高度重視和密切關注市場和公眾對自身的輿論環境，特別是在違法違規情形、背信失信情況、潛在風險、履行社會責任情況這四項《規定》范疇以外的領域，更應該以身作則、嚴格自律、不背信、不造假、不妄議，避免造成重大聲譽風險隱患。同時，各企業要切實做好風險預判，制定切實可行的應對預案。

    調研組要求，各擬上市企業和輔導中介機構要清晰認識和準確判斷當前市場形勢，認真學習貫徹新“國九條”，中介機構要切實履行好“看門人”職責，不斷提升執業質量，提高申報質量。各方要倍加珍惜自身來之不易的聲譽形象和市場地位，用心呵護貴州資本市場每一粒“金種子”，認真看待“申報即擔責”的嚴肅性，以“開弓沒有回頭箭”的覺悟來做好申報前的各項準備工作。對“一問就撤”“一查就撤”“帶病闖關”等情形，監管部門定將一查到底、依法懲處。

    凝聚各方合力，發揮好資本市場作為加快培育新質生產力的重要引擎作用

    調研組指出，各擬上市企業是貴州培育發展新質生產力的重要載體，各方要幫助和引導企業用足用好貴州“政策高地”“特色產業”優勢，乘勢而上、順勢而為、上下協調、做優做強，持續提升服務新質生產力發展質效的水平，發揮好資本市場作為加快培育新質生產力的重要引擎作用，真正將資本力量轉化為促進企業不斷提升發展質量的強大動能，賦能貴州經濟社會高質量發展，將企業自身主營業務打造成為優秀的“貴州名片”，在細分賽道里創造更多優秀的“中國名片”。

    下一步，貴州證監局將以本次調研為契機，認真貫徹落實證監會各項決策部署，推動資本市場“1+N”政策體系在貴州落實落地、走深走實，緊緊圍繞服務新質生產力發展，進一步凝聚各級地方政府、行業自律組織、各交易所在黔服務機構等各方合力，持續開展一系列資本市場服務新質生產力發展專項工作和專題調研，通過實地看、現場聽、面對面，實實在在了解企業當前實際經營情況和規范運作情況，特別是傾聽企業在利用資本市場突破關鍵核心技術“卡脖子”方面存在的問題和困難，會同各方給予專業指導，幫助企業解決問題，發揮好資本市場功能，服務好貴州高質量發展大局。