本報(bào)記者 昌校宇 見(jiàn)習(xí)記者 楊潔

    （圖片為：中證中小投資者服務(wù)中心副總經(jīng)理劉磊）

    “我國(guó)資本市場(chǎng)是以中小投資者為主的市場(chǎng)，保護(hù)好他們的合法權(quán)益，關(guān)系到億萬(wàn)人民群眾的切身利益，關(guān)乎資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)和根基。尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，是各類(lèi)市場(chǎng)主體的應(yīng)有之義。加強(qiáng)投資者保護(hù)需要市場(chǎng)各方共同參與和支持，需要把‘大投保’理念貫穿到投服中心各項(xiàng)工作之中，使投資者保護(hù)工作落地有聲、落地有效。”在12月11日《證券日?qǐng)?bào)》社主辦的第四屆新時(shí)代資本論壇上，中證中小投資者服務(wù)中心（以下稱(chēng)“投服中心”）副總經(jīng)理劉磊發(fā)表演講時(shí)如是表示。

    他認(rèn)為，夯實(shí)投保工作對(duì)于推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。夯實(shí)投保工作有助于提升中小投資者獲得感，有助于完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，有助于資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    作為專(zhuān)司投保工作的公益性機(jī)構(gòu)，投服中心一直致力于中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作。在證監(jiān)會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)6年的實(shí)踐探索，通過(guò)持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解以及投資者教育等機(jī)制舉措，積極履行投保職責(zé)，形成了獨(dú)具特色的“投服模式”，取得了一定成效，也得到了社會(huì)認(rèn)可和好評(píng)。

    據(jù)劉磊介紹，截至11月底，投服中心實(shí)現(xiàn)A股持股全覆蓋，共計(jì)行權(quán)2675場(chǎng)，累計(jì)行使包括建議權(quán)、質(zhì)詢(xún)權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利3482次。通過(guò)調(diào)解投資者獲賠金額近27億元。提起支持訴訟案件31起，股東訴訟1起。獨(dú)立開(kāi)發(fā)的投資者損失核定系統(tǒng)，共接受法院、監(jiān)管部門(mén)等委托，損失核定總金額超110億元。

    他表示，下一步，投服中心將深入貫徹證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)工作部署，緊緊圍繞投資者合法權(quán)益保護(hù)這一宗旨，把各項(xiàng)投保工作落細(xì)落實(shí)。

    一是發(fā)揮持股行權(quán)作用，助力提升上市公司質(zhì)量。聚焦資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的突出問(wèn)題，研究開(kāi)展股東的刑事案件舉報(bào)或提起股東訴訟。審慎遴選合適標(biāo)的，適時(shí)公開(kāi)征集股東權(quán)利。重點(diǎn)關(guān)注高估值、高商譽(yù)、高業(yè)績(jī)承諾等“三高”重組中的評(píng)估行為，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

    二是發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，豐富民事賠償訴訟實(shí)踐。夯實(shí)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，選取典型重大、關(guān)注度高、示范性強(qiáng)的試點(diǎn)案件，適時(shí)提起特別代表人訴訟，推動(dòng)投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟制度盡快通過(guò)典型個(gè)案落地，形成良好的市場(chǎng)示范和震懾效應(yīng)。開(kāi)展理論研究，探索股東代位訴訟，豐富操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易民事賠償司法實(shí)踐。堅(jiān)決貫徹“零容忍”與“追首惡”原則，將追究民事賠償責(zé)任落到實(shí)處。

    三是發(fā)揮專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織作用，有效化解資本市場(chǎng)糾紛。繼續(xù)鞏固資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解主渠道地位，提升群體性糾紛處理能力。強(qiáng)化科技支撐，完善在線(xiàn)調(diào)解系統(tǒng)，為廣大中小投資者提供一站式維權(quán)服務(wù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)糾紛實(shí)質(zhì)化解。

    四是發(fā)揮教育宣傳作用，提升投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)“三權(quán)”水平。聯(lián)合《證券日?qǐng)?bào)》社繼續(xù)舉辦“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”，持續(xù)提升活動(dòng)品牌度，擴(kuò)大活動(dòng)影響力。

    劉磊表示，今年正式實(shí)施的新《證券法》突出強(qiáng)調(diào)投資者權(quán)益保護(hù)，構(gòu)建了表決權(quán)征集、強(qiáng)制調(diào)解以及證券代表人訴訟等較為系統(tǒng)的投保制度，確立了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的法律地位。投服中心將認(rèn)真落實(shí)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”和“大投保”理念，不斷深化和創(chuàng)新投資者保護(hù)的方式方法，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，助力建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

（編輯 喬川川）