證券時報記者 賀覺淵

    實習(xí)生 唐穎

    近年來，河北證監(jiān)局著力深化資本市場改革，提高服務(wù)實體經(jīng)濟能力，積極防控金融風(fēng)險，切實維護投資者合法權(quán)益，為河北省經(jīng)濟社會發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻，多層次資本市場實現(xiàn)健康發(fā)展。截至2021年5月末，河北資本市場累計實現(xiàn)直接融資突破7000億元，其中“十三五”期間新增4722億元，較“十二五”期間增長1.69倍。2021年更是實現(xiàn)融資開門紅，5家企業(yè)IPO融資58.07億元。“十三五”期間轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅638億元，較“十二五”期間增長2.2倍，回報股東能力和意識大幅提升。私募基金管理的基金規(guī)模由95億元增加到520億元，增長4.5倍。

    近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風(fēng)景線”大型主題報道采訪團走進河北，與河北證監(jiān)局黨委書記、局長閆勇展開對話，回顧河北資本市場發(fā)展與黨建工作成果，探討多層次發(fā)展資本市場的“河北經(jīng)驗”，獻禮建黨100周年。

    河北多層次資本市場體系

    日趨完善

    證券時報記者：近年來，河北證監(jiān)局在推動河北資本市場發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟方面做了哪些工作，取得了哪些成效？

    閆勇：“十三五”以來，河北證監(jiān)局圍繞健全多層次資本市場體系，著力加大市場培育力度。會同省地方金融監(jiān)管局等五部門制定了《進一步推動資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟若干措施》。推動河北省人民政府與全國股轉(zhuǎn)公司簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，推動與省地方金融監(jiān)管局簽署《河北私募投資基金監(jiān)管發(fā)展合作備忘錄》。推動省地方金融監(jiān)管局印發(fā)《河北省推動企業(yè)股改上市融資三年行動計劃》，2020年至今新增上市公司9家。

    河北證監(jiān)局還先后與11個地市簽訂推動資本市場發(fā)展合作備忘錄。協(xié)調(diào)上海證券交易所、深圳證券交易所分別在河北建立工作基地，積極協(xié)調(diào)滬深證券交易所及全國股轉(zhuǎn)公司，對進入上市后備庫的企業(yè)分類指導(dǎo)、重點跟蹤、精準發(fā)力，完善市場培育、輔導(dǎo)備案、上報審核、發(fā)行上市的梯次結(jié)構(gòu)，不斷提升資本市場服務(wù)不同領(lǐng)域、不同類型、不同周期實體企業(yè)的能力。

    截至2021年5月末，轄區(qū)共有上市公司66家，其中2021年新增5家，總市值突破1萬億元，總資產(chǎn)超2.1萬億元，新三板掛牌公司195家，證券、期貨公司、投資咨詢公司各1家，私募股權(quán)基金管理人124家，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)近350家?？傮w來看，轄區(qū)錯位發(fā)展、協(xié)同互補的多層次資本市場體系已經(jīng)形成并日趨完善。

    另一方面，河北證監(jiān)局圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟，著力發(fā)展直接融資。把擴大直接融資規(guī)模作為服務(wù)實體經(jīng)濟的重要抓手，積極拓展多層次、多元化、互補型融資渠道。2020年，轄區(qū)直接融資總額為1043.71億元，同比增長17.89%；4家企業(yè)實現(xiàn)首發(fā)上市，2家新三板公司在精選層掛牌；私募基金管理基金規(guī)模520億元，同比增長19.79%。

    證券時報記者：在提高上市公司質(zhì)量方面，河北證監(jiān)局有哪些經(jīng)驗可以分享？

    閆勇：《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》下發(fā)后，河北證監(jiān)局把提高上市公司質(zhì)量作為工作的重中之重，切實做好《意見》的貫徹落實工作。

    一是結(jié)合轄區(qū)實際，局黨委專題研究制定貫徹落實《意見》實施方案，及時向省政府報告轄區(qū)上市公司風(fēng)險狀況、有關(guān)舉措和工作建議，聯(lián)合省金融局出臺《關(guān)于進一步提升上市公司質(zhì)量的若干措施》。二是立足提升存量，著眼優(yōu)化增量。堅持信息披露監(jiān)管和公司治理監(jiān)管“雙輪驅(qū)動”，認真開展上市公司治理專項行動，打好“清欠解保”攻堅戰(zhàn)。持續(xù)開展中小企業(yè)上市掛牌融資培育輔導(dǎo)活動，穩(wěn)步推進輔導(dǎo)上市監(jiān)管工作。三是通過開展培訓(xùn)、走訪，傳達解釋相關(guān)政策要求，積極支持企業(yè)融資，想方設(shè)法幫助企業(yè)降低運行成本，鼓勵企業(yè)通過并購重組做大做強。

    2020年末，轄區(qū)上市公司總資產(chǎn)2.1萬億元、凈資產(chǎn)5906億元，分別較上年增長15%、9%，轄區(qū)公司規(guī)模不斷擴大；2020年度，實現(xiàn)營業(yè)收入8717.46億元，同比增長8%，凈利潤合計416.98億元，受疫情影響利潤較上年下降20%，經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額572億元，較上年增長1倍，轄區(qū)上市公司利潤變現(xiàn)能力明顯提升。

    2020年度，轄區(qū)上市公司直接融資547.47億元，較2019年度增長136.61%，其中股權(quán)融資占比達83%；截至2020年末，上市公司總市值10755.93億元，較2019年增長58.05%，高于全市場約34%的增長水平。側(cè)面反映轄區(qū)上市公司市場認可度提升，總體質(zhì)量有所提高。

    證券時報記者：近年來，河北證監(jiān)局是如何打擊資本市場違法違規(guī)行為，落實“零容忍”要求的？

    閆勇：近年來，河北證監(jiān)局始終堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，嚴厲打擊資本市場違法違規(guī)行為。

    第一，構(gòu)建打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機制。完善信息共享，優(yōu)化行刑銜接，切實加大對違法違規(guī)行為打擊力度。落實“大案要案優(yōu)先”原則，對上市公司財務(wù)造假等影響惡劣的案件嚴審快辦，及時向市場釋放“零容忍”信號。建立行政監(jiān)管措施法制審核制度，完善行政處罰案件審理制度，壓縮行政處罰案件審理時限，持續(xù)提高執(zhí)法效率。2021年推動河北省出臺依法從嚴打擊證券違法活動的相關(guān)意見。

    第二，加大對資本市場違法違規(guī)行為的懲處力度。2020年全年開展現(xiàn)場檢查120家次；報送“總對總”案件線索1件，辦理“總對總”機制移送A類案件2件，主辦案件9件、協(xié)辦案件2件、協(xié)查案件12起，協(xié)調(diào)公安部門處置暴力抗法1起；2020年全年采取行政處罰4件、行政監(jiān)管措施17件，有效震攝了資本市場違法違規(guī)行為，凈化了轄區(qū)市場環(huán)境。

    第三，扎實推進科學(xué)分類監(jiān)管。加強科技監(jiān)管，充分運用中央監(jiān)管信息平臺，加強數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，提高線索發(fā)現(xiàn)能力，提升日常監(jiān)管的科技化智能化水平，為現(xiàn)場檢查提供重要支撐。深化分類監(jiān)管，建立多指標(biāo)多維度的篩選體系，緊盯問題公司、關(guān)注違規(guī)機構(gòu)，綜合運用專項檢查、線索核查等方式，有針對性地分配監(jiān)管資源，增強監(jiān)管有效性。優(yōu)化監(jiān)管方式，以問題風(fēng)險為導(dǎo)向，克服疫情影響，強調(diào)處室聯(lián)動，統(tǒng)籌推進“雙隨機”檢查、專項檢查和個案核查。

    實現(xiàn)黨建與業(yè)務(wù)考核的

    “硬掛鉤”

    證券時報記者：河北證監(jiān)局在將黨建融入到工作中，有哪些好的經(jīng)驗？

    閆勇：河北證監(jiān)局黨委堅定不移加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，全面落實新時代黨的建設(shè)總要求和證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴治黨各項工作部署，堅持黨建與業(yè)務(wù)同謀劃、同部署、同推進、同考核，推進黨建和業(yè)務(wù)工作深入融合。在實踐工作中，我們探索出了一些好的做法：

    第一，強化創(chuàng)新理論武裝。通過召開黨委會、黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會議，組織各黨支部“每月一課”學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)等方式，深入學(xué)習(xí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，及時跟進學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記對資本市場的重要指示批示精神，從領(lǐng)導(dǎo)干部做起，班子成員帶頭上黨課，引導(dǎo)黨員干部把“兩個維護”落實到推動黨中央決策部署落地見效的實際行動上。

    第二，強化全面對標(biāo)對表。聚焦貫徹落實習(xí)近平總書記重要指示批示、黨中央決策部署和證監(jiān)會黨委各項要求，舉一反三，較真碰硬，及時將疫情防控、企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、落實“六穩(wěn)”“六保”任務(wù)等納入重點工作，當(dāng)好政策的“傳遞員”、改革發(fā)展的“參謀員”、凝聚合力的“協(xié)調(diào)員”，扎實推動資本市場支持疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展各項政策措施落地落細。

    第三，層層壓實責(zé)任和傳導(dǎo)壓力。健全黨建述職、考核評價等長效機制，制定支部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作評價辦法，實現(xiàn)黨建與業(yè)務(wù)考核的“硬掛鉤”。嚴格落實“一把手”第一責(zé)任人職責(zé)，壓實班子成員對分管領(lǐng)域黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，班子成員參加指導(dǎo)各黨支部主題黨日活動等實現(xiàn)“全覆蓋”。

    第四，做實做細監(jiān)督工作。通過提醒談話、監(jiān)督檢查、下發(fā)監(jiān)督意見書等方式，及時監(jiān)督、推動各處室落實新冠肺炎疫情防控、服務(wù)轄區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展、資本市場重大改革舉措、防范化解重大風(fēng)險等工作。

    第五，扎實開展“我為群眾辦實事”實踐活動。推進黨史學(xué)習(xí)教育與改進監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)、深化改革、防范風(fēng)險等中心工作緊密結(jié)合起來，認真研究制定“我為群眾辦實事”項目清單，涉及人大代表建議和政協(xié)委員提案辦理、有效服務(wù)實體經(jīng)濟和市場主體、債券與私募基金風(fēng)險排查與處置、從嚴打擊證券違法活動、投資者保護、為干部職工辦實事等方面共15個項目，截至目前，已完成60%，其余事項正在有序推進中。

    證券時報記者：近年來，河北證監(jiān)局積極推動轄區(qū)內(nèi)資本市場服務(wù)脫貧攻堅，取得了哪些成果？

    閆勇：脫貧攻堅戰(zhàn)以來，河北證監(jiān)局全面落實黨中央、國務(wù)院和河北省委、省政府脫貧攻堅決策部署，脫貧攻堅工作取得了明顯成效，2021年河北省委省政府授予河北證監(jiān)局辦公室和河北證監(jiān)局駐陽原縣辛旺莊村扶貧工作隊先進集體榮譽稱號。

    第一，我局積極動員資本市場助力脫貧攻堅。截至2020年末，河北省貧困地區(qū)有1家上市公司、3家擬上市公司、18家新三板掛牌公司，累計融資18.27億元。轄區(qū)上市公司派出109人駐村幫扶，開展產(chǎn)業(yè)投資、文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生、賑災(zāi)救濟等各類幫扶，直接及協(xié)助引進資金合計20.61億元（含物資折款），實施幫扶項目98個（直接幫扶和協(xié)助幫扶），惠及20272名建檔立卡貧困人口，幫助3261名建檔立卡貧困人口脫貧。開展行業(yè)與貧困縣“一司一縣”結(jié)對幫扶，指導(dǎo)證券中介機構(gòu)協(xié)助貧困縣發(fā)行綠色債券2.3億元用于供暖專項改造。開展玉米、蘋果、雞蛋“保險+期貨”業(yè)務(wù)試點，為農(nóng)戶增加收入124.84萬元。

    第二，我局駐村工作隊開展駐村幫扶成效顯著。連續(xù)5年推薦10名干部駐村幫扶，動員資本市場相關(guān)主體投資600萬元，開展股份收益分紅項目，村合作社每年固定收入32.5萬元；開展林下土雞養(yǎng)殖、櫻桃大棚種植產(chǎn)業(yè)項目，2018以來年均收入26萬余元。2019年末，幫扶村整村脫貧出列。2020年末，該村貧困戶人均收入由原來不足3000元增加到7412.13元。

    第三，注重發(fā)揮黨建帶動引領(lǐng)作用。2017年至2020年末，我局28次將脫貧攻堅工作列入黨委會議研究事項，向駐村工作撥付專項黨費7.99萬元用于村黨支部購買圖書資料、慰問生活困難的老黨員等。

    多措并舉構(gòu)建

    投資者保護工作體系

    證券時報記者：在防范化解資本市場風(fēng)險方面，河北證監(jiān)局做出了哪些努力？

    閆勇：近年來，河北證監(jiān)局堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，強化底線思維，著力防范化解股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。

    第一，健全工作機制。我局制定了《河北轄區(qū)資本市場領(lǐng)域重大風(fēng)險防范化解實施方案》，按照“1234”的工作思路抓好落實，即制定一個工作方案，完善問題和責(zé)任兩個清單，強化防范和化解重大風(fēng)險的主動性、及時性和有效性三項舉措，建立常態(tài)化的摸排機制、綜合研判機制、動態(tài)監(jiān)管機制、及時化解處置機制四項工作機制，不斷建立健全資本市場領(lǐng)域重大風(fēng)險防范化解制度機制。

    第二，形成防控合力。我局定期向河北省政府匯報轄區(qū)證券期貨業(yè)防范化解風(fēng)險總體情況，主動向河北省委政法委報告私募機構(gòu)涉嫌非法集資維穩(wěn)風(fēng)險，爭取地方支持。與河北省公安廳聯(lián)合簽署《打擊證券期貨違法犯罪協(xié)作機制》，解決打擊非法證券期貨活動和證券期貨犯罪實踐的難點痛點。聯(lián)合地方政府部門，做好涉嫌非法集資私募機構(gòu)線索核查、交易場所清理整頓、場外配資調(diào)查等相關(guān)工作，共同開展風(fēng)險化解。就輿情監(jiān)測、網(wǎng)站清理、反洗錢等工作，與河北省委網(wǎng)信辦、河北省通信管理局、人民銀行石家莊中心支行建立協(xié)作機制，形成資本市場領(lǐng)域重大風(fēng)險防范化解強大合力。

    第三，穩(wěn)妥處置風(fēng)險。一是全面監(jiān)測風(fēng)險，做到三個持續(xù)推進。持續(xù)推進輿情監(jiān)測，實現(xiàn)“哨兵”前移。持續(xù)推進科技監(jiān)管，充分運用中央監(jiān)管平臺功能模塊，有效提高線索發(fā)現(xiàn)能力。持續(xù)推進社會監(jiān)督，每月在外網(wǎng)主動公開轄區(qū)機構(gòu)名單，多批次曝光涉非配資平臺，扎實做好風(fēng)險預(yù)警。二是全面摸排，掌握風(fēng)險底數(shù)。開展債券風(fēng)險專項排查，推動證券期貨機構(gòu)風(fēng)險摸排，組織私募機構(gòu)開展風(fēng)險自查，建立并動態(tài)調(diào)整風(fēng)險臺賬。三是緊盯重點機構(gòu)和重點領(lǐng)域，靶向發(fā)力，“一司一策”制定風(fēng)險處置應(yīng)急預(yù)案。四是抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，壓緊壓實實際控制人、中介機構(gòu)責(zé)任。

    2020年，轄區(qū)1家公司實現(xiàn)平穩(wěn)退市，1家公司完成破產(chǎn)重整，大股東質(zhì)押率超過80%的公司家數(shù)已由年初的5家下降到3家，妥善化解1家公司債券展期違約風(fēng)險，推動9家私募機構(gòu)注銷登記，有序推進各類交易場所清理整頓，守住了不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險的底線。

    證券時報記者：在投資者教育與保護、構(gòu)建良好市場生態(tài)等方面，河北證監(jiān)局做了哪些工作？

    閆勇：河北證監(jiān)局始終堅持“以人民為中心”的發(fā)展思想，將“大投保”理念貫徹到各項工作中，壓實市場主體責(zé)任，完善信訪投訴舉報處理，健全糾紛多元化解機制，初步形成政府部門協(xié)調(diào)聯(lián)動，市場主體各盡其責(zé)、運行有效的投資者保護工作體系。

    一是以落實投資者適當(dāng)性管理為切入口，將投保工作嵌入日常監(jiān)管各個環(huán)節(jié)，將投資者適當(dāng)性管理納入“雙隨機”檢查范圍。開展新三板開戶適當(dāng)性管理專題調(diào)研，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格貫徹落實投資者適當(dāng)性管理機制。

    二是以處理訴求為抓手，保護投資者合法權(quán)益。2020年接收投訴舉報1100件，通過政策解釋直接辦理856件、正式辦結(jié)答復(fù)165件，做到件件有回音，事事有著落。堅持重大信訪事項會商機制、信訪投訴舉報定期統(tǒng)計分析機制，以案促改，以案說法，督促市場主體及時加強管理，改進工作。

    三是聯(lián)合人民法院全面推進訴調(diào)對接，探索與人民調(diào)解委員會建立“人民調(diào)解+行業(yè)調(diào)解+司法確認”模式。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會推進多元化解決糾紛機制，2020年調(diào)解成功案件28件，和解總金額212萬元。推進投資者教育納入國民教育體系，與河北省教育廳簽署《合作備忘錄》，對投資者教育納入國民教育體系、課程設(shè)置、教材編寫、師資培訓(xùn)等多方面工作做出安排。

    四是動員統(tǒng)籌社會行業(yè)力量，扎實開展科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板注冊制改革投資者教育工作、3·15投資者保護主題教育、5·15全國投資者保護日、防范非法證券期貨等系列活動。2020年，我局組織轄區(qū)市場主體開展各項投教活動3885場次，參與活動投資者為62.5萬人次，實體產(chǎn)品投放93.6萬個，電子產(chǎn)品點擊量達241萬次，媒體報道宣傳活動697次，原創(chuàng)產(chǎn)品共2005個。