本報訊 據最高人民檢察院8月10日消息，近日，最高檢發布第三批涉案企業合規典型案例，這是今年4月份最高檢部署在全國范圍全面推開涉案企業合規改革試點工作之后，首次發布涉案企業合規典型案例。

    本批典型案例共5件，其中一例為證券犯罪案件，即王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案。據了解，王某某為廣東K電子科技股份有限公司（以下簡稱“K公司”）副總經理、董事會秘書，在K公司向上市公司出售全資子公司的內幕信息敏感期內，王某某向好友金某某泄露上市公司重組計劃，金某某買入該上市公司股票后賣出虧損50多萬元。

    據悉，檢察機關綜合考慮二被告人自首、認罪認罰、未獲利、未造成其他投資人損失、已接受證監會行政處罰并繳納罰款、合規整改情況等，在提起公訴時對二被告人提出寬緩量刑建議并獲法院采納。最終，王某某以泄露內幕信息罪被判有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣10萬元，金某某以內幕交易罪被判有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣20萬元。

    最高檢第四檢察廳負責人表示，檢察機關從關聯公司共同整改、同步建立資本運作信息保密專項制度、調整治理結構、配備責任主體、規范工作程序、加強員工培訓等方面向K公司提出建議。K公司積極整改，制定了涵蓋組織體系、保密對象、制度重建、運行保障、意識文化以及主體延伸等多個層面的信息保密專項合規計劃，并聘請專業合規團隊輔導公司逐項完成，實現合規管理流程全覆蓋。隨后，第三方組織量身定制了包括檢察建議完成情況、合規方案、合規文化培育等12個模塊65項評價要素的評價體系，將企業合規整改工作逐項拆解評分，再累加匯總，最終第三方組織認為K公司整改效果達到良好等級，并出具了合規考察報告。

    最高檢指出，該案依托涉案企業合規改革試點，強化資本市場非上市公司內幕信息保密合規管理，涵養資本市場法治生態。資本市場是信息市場加信心市場，健全內幕信息保密合規管理，是提振投資信心的重要體現。但內幕交易案件暴露出，企業內幕信息保密管理缺失會引起內幕信息泄密風險，誘發內幕交易，在擾亂證券市場秩序的同時，侵害廣大投資者的合法權益。尤其是作為上市公司交易對方的非上市公司，在行政監管相對薄弱的情況下，更應該加強自身合規管理。

    “該案作為全國首例開展涉案企業合規工作的證券犯罪案件，檢察機關堅持懲治犯罪與助力維護資本市場秩序并重，依托涉案企業合規改革積極推動資本市場非上市公司更新合規理念，對標上市公司健全自身合規管理體系，培養全鏈條合規意識，將外部監管類規定內化為自律合規要求，提高資本運作規范化水平，助力營造資本市場良好法治環境。”最高檢表示。

    （吳曉璐）